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（第2版』

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（国家职业资格三级）

第2版

编申秀员会

主任刘康刘成江

副主任张亚男樊晶光

委员刘新昌邱宝杓任建国陈立元王雷

陈蕾张伟

编串人员

主编崔维贤

副主编胡毅亭

编者顾健王连珠侯海周孟宇司荣军

张延松王如君顾建栋蒋军成韩雪峰

主审夏昕

审稿曹长城

≡ 善

为推动安全评价师职业培训和职业技能鉴定工作的开展，在安全评价从业人员中推行 国家职业资格证书制度，中国就业培训技术指导中心委托中国安全生产协会组织参加《国 家职业标准。安全评价师》（试行）（以下简称《标准》）编写、审定的专家、本教程原版 的部分编写专家及其他有关专家，在总结了原版教程使用情况和反馈意见的基础上，根据 当前安全评价工作的发展和职业培训工作的需要，编写了安全评价师国家职业资格培训系 列教程（第2版）。

安全评价师国家职业资格培训系列教程（第2版）紧贴《标准》要求，内容上体现 "以职业活动为导向、以职业能力为核心"的指导思想，突出职业资格培训特色；结构上 针对安全评价师职业活动领域，按照职业功能模块分级别编写。

安全评价师国家职业资格培训系列教程（第2版）共包括《安全评价师（基础知识）》 《安全评价师（国家职业资格三级）》《安全评价师（国家职业资格二级）》《安全评价师 （国家职业资格一级）》《安全评价常用法律法规》5本。《安全评价师（基础知识）》内容 涵盖《标准》的“基本要求"，是各级别安全评价师均需掌握的基础知识；其他各级别教 程的章对应于《标准》的''职业功能"，节对应于《标准》的'‘工作内容"，节中阐述的内 容对应于《标准》的"能力要求"和'‘相关知识

本书是安全评价师国家职业资格培训系列教程中的一本，适用于对各级别安全评价师 的职业资格培训，是安全评价师国家职业资格鉴定推荐辅导用书，也是各级别安全评价师 职业资格鉴定国家题库命题的直接依据。

本书在编写过程中得到国家安全生产监督管理总局、中国安全生产科学研究院、上海 市安全生产科学研究所、煤炭科学研究总院重庆研究院、上海市职业安全健康研究院、辽 宁省安全科学研究院、浙江省安全生产科学研究所、大连安全科学研究院、南京理工大 学、南京工业大学、首都经济贸易大学以及北京国科安联科技咨询有限公司、青岛欧赛斯 环境与安全技术有限责任公司、北京国信安科技术有限公司、北京国石安康科技有限公 司、内蒙古安邦科技有限公司、河南鑫安利安全评价有限公司、福建康泰安全环保科技开 发有限公司、河北洁源安评环保咨询有限公司等中国安全生产协会会员单位的大力支持与 协助，在此一并表示衷心的感谢。

特别感谢上海市安全生产科学研究所教授级高级工程师夏昕为本书统稿。

本书封面照片由唐景华先生提供。

中国就业培训技术指导中心

中国安全生产协会

改版说明

在现代社会的工业生产过程中，安全生产问题已经成为一切经济运行和生产运作的前 提条件。在社会发展的过程中，安全生产问题已经越来越成为重大经济技术决策中的核心 内容。安全生产已经成为社会、经济运行质量的衡量标准，成为当今世界经济发展、文明 进步的象征。

全世界每年有数以百万计的安全生产事故发生，造成了严重的经济损失和人员伤亡。 安全生产事故多发不仅会危害国家和人民的生命财产安全，更会阻碍经济社会的发展，严 重的安全生产事故还会造成恶劣的社会影响，甚至危害到国家的安定团结。随着国民经济 的高速发展，中国经济正在进入新的重工业化阶段，不同规模、各种所有制成分的企业并 存，社会经济面临巨大变革，这对安全生产也提出了更高的要求。

安全生产是社会生产力水平的综合反映，实践证明，工业化加速发展时期是事故的 "易发期"，工业化的加速推进，工业集中度的提高和城市规模的扩大，会增加发生重特大 事故的风险。我国现处于城镇化和工业化阶段，人民生活正步入小康时期，安全生产将长 期表现为稳定好转的发展趋势与依然严峻的现状，突出表现在:事故总量仍然较大，重特 大事故时有发生，影响和制约安全生产的诸多深层次、历史性问题尚未根本解决。此外, 一些明显的薄弱环节和漏洞还存在于安全生产工作中，如企业安全欠账较多、安全设备设 施简陋、安全生产责任未落实、安全培训不到位、管理人员和职工安全意识不强、安全生 产的规章制度不完善，加上我国生产力水平还比较低、我国的安全生产基础还比较薄弱, 这也让我们充分认识到安全生产的长期性、艰巨性和复杂性。

安全生产事故多发不仅会制约经济社会的发展，也违背了科学发展观的理念。因为科 学发展观强调全面发展、协调发展、可持续发展，坚持以人为本，这就要求在加速经济发 展的同时更应该关注从业人员的生命财产安全。因此，作为现代安全管理模式，体现安全 生产以人为本和预防为主理念的安全评价越来越受到社会的认同，对于安全生产所起的技

术支撑作用越来越显现出来，安全评价知识和技术越来越被广泛普及和应用，并在煤矿、 非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等重点行 业（领域）取得了显著成效。《中华人民共和国安全生产法》《安全生产许可证条例》等安 全生产法律法规和标准将安全评价作为生产经营单位保证安全生产的重要技术手段。实践 证明，推行安全评价是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理"安全生产管理方针, 坚持科学发展观，实现科技兴安战略的有效途径之一。

为了适应安全评价发展的需要和方便广大安全评价从业人员学习、了解和掌握与安全 评价有关的法律法规、标准、基础知识和技术规范，中国就业培训技术指导中心委托中国 安全生产协会组织国内有关专家，对2008年出版的安全评价师国家职业资格培训系列教 程进行了修订。

本次修订在原教程的基础上增加和更新了国家法律法规和技术标准，补充了案例和评 价方法，统一了基本术语及文字，调整了部分章节的内容，能比较全面地反映安全评价知 识，具有较强的操作性。具体调整内容如下。

《安全评价常用法律法规》主要增加了《中华人民共和国突发事件应对法》《易制毒化 学品管理条例》《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》和《生产安全事故报告和调查处 理条例》；对部分章节和《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国道路交通安全法》 《特种设备安全监察条例》等法律法规以及部门规章、文件的解释进行了修订。

《安全评价师（基础知识）》依据《国家职业标准•安全评价师》（试行）对部分章节 的排序进行了调整，将"安全生产管理概述"和"生产经营单位的安全生产管理"两个章 节合并为“生产经营单位的安全生产管理"，并删除了重复的内容；对第12章'‘重大危险 源辨识与监控"和第14章“职业安全健康体系"依据GB 18218-2009《危险化学品重大 危险源辨识》和GB/T 28001^2001 «职业健康安全管理体系规范》进行了修订。对其他 章节依据新的或修订的法律法规、文件要求和标准进行了修改，补充了新的内容，将危险 有害因素的辨识、评价方法知识和对策措施的内容调整到《安全评价师（国家职业资格三 级）》和《安全评价师（国家职业资格二级）》中。

《安全评价师（国家职业资格三级）》的"知识要求"中增加了 “安全检查表"，"能力 要求"中增加了危险化学品生产、使用过程中的危险性识别；增加了三级安全评价师在评 价全过程中的应用案例；对"单元评价结论编制原则"进行了修订，“重大危险源辨识知 识”依据GB 18218—2009《危险化学品重大危险源辨识》进行了修订。

改版说明

《安全评价师（国家职业资格二级）》将烟花爆竹与民用爆破器材合并为“烟花爆竹及 民用爆破器材生产工艺基础知识"，"能力要求"中将非煤矿山和煤矿两节合并为“矿山建 设项目和生产经营活动存在的危险有害因素分析"，增加“建设项目和生产经营活动存在 的危险有害因素分类"，在*'知识要求”和"能力要求"中均增加“建筑施工过程""城市 轨道交通""机械行业""港口作业"方面的知识点；增加了故障类型及影响分析法的案例 和现场勘察器材设备配置方案的编制。

《安全评价师（国家职业资格一级）》第1章增加了 '‘区域危险有害因素辨识分析方 案"，在"知识要求”中增加了 “安全容量"的概念性描述，“能力要求"中增加了 “事故 的多米诺效应分析"；将第2章'‘危险与危害程度评价”拆分为危险与危害程度定性评价 和定量评价两节，并丰富其内容；在“危险与危害程度评价"中对危险和可操作性研究、 人员可靠性分析方法、模糊理论、概率风险评价技术、定量风险评价和事故损失预测进行 了修订和更新。

本教程在改版过程中如有疏漏或不妥之处，恳切欢迎各使用单位和个人提出宝贵意见 和建议。

安全评价师国家职业资格培训教程编写组

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冒 素

国家职业资格培训教程

第1章 危险有害因素辨识

第1节前期准备

第2节 现场勘察

第3节 危险有害因素分析

第2章 危险与危害程度评价 ..............

第1节 划分评价单元

第2节 定性定量评价

第3章 风险控制

第1节 提出安全对策措施

第2节 编制评价报告

附录 某建设项目安全验收评价操作实例

参考文献

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第1节前期准备

O

＞了解基础资料信息采集方法。

A掌握生产安全事故案例分析知识。

A能够采集安全评价所需的法律、法规信息。

A能够采集与安全评价对象相关的事故案例信息。

A能够采集安全评价过程中涉及的人、机、物、法、环基础技术资料。

前期准备是安全评价项目进行“危险有害因素辨识” “危险与危害程度评价” “风险控 制”的基础，是在安全评价项目启动前需要完成的一系列工作。  ―

前期准备的主要工作包括：采集安全评价所需的法律、法规信息；采集与安全评价对 象相关的事故案例信息；釆集安全评价涉及的人、机、物、法、环基础技术资料。

I） ffli≡求

一、基础资料信息采集方法

1.信息的概念

⑴信息

信息是物质和能量在时间及空间上定性定量的状态。物质的存在状态（静止或运动） 包含着信息，信息是物质状态的反映，且随物质状态改变而变化。物质运动产生物质流， 物质流通过信息流进行传递。

信息的表现存在多样性，经常以各种现象反映出来。例如，形状、声响、移动、变化 等理化性状。人们通过感官接受（目睹、触碰、耳闻、鼻嗅、口尝）、仪器测量、理化试 验等方式得到信息，使用各种方式记录这些信息，使信息在语言、文字、数据、指令、代 码、符号、声音、图片等载体上固定下来并进行传递。

信息可以通过自己的感受直接获取或通过别人的记录间接获取。直接获取的信息往往 是十分有限的，大量的信息是由间接途径获得的。

在日常生活中，信息是指“消息” “情况”等。看电视、看报纸、看书、打电话、听 广播、上网浏览、聊天、开会等，人们都通过不同渠道、不同载体获得了 “信息”。

信息通过“信息传递系统”传递，这个系统可以抽象为通信系统模型。信息可以使人 了解或证实未知事物的状况，从而提高人们对事物运动认识的确定性。

信息传递系统传输的是信息，但信息传递过程中，最容易被忽视的一点是收信人在收 到信息以前可能并不知道信息的具体内容。信息的传递过程，对收信人来说，是一个从不 知到知的过程，或者说是一个从不确定到确定的过程。

例如，看天气预报前，不清楚天气将出现何种状态；看天气预报后，这种不确定性就 大大缩小了。

因此，通信过程是一种从不确定到确定的过程。不确定性消除了一，收信者就获得了信 息。

信息在定义时，关注的是通信中的信息问题，所以信息是一种与信道相关的“信息”。

信源、信道是对信宿认识过程不可分割的部分。信宿是主体，信源是客体，而主客体 是不可分的。信息是主体对客体（信宿对信源）的一种先验主观认识，信息本身具有主体 的因素。

因此，作为“通信中的数学理论”，信源与信宿在信道联系下的“互信息”，才是“信 息”。

信息具有三个基本属性，即信息对物质的依赖性、信息的传递性、信息的确定性，它 的运动过程如图1—1所示：

I信源］H编码 信項 I—H 解码 ~⅛⅛ I

^^ρ⅛⅛

干扰

（产生信息）           （储信息）          （接收信息）

图1—1信息运动过程

由于信息在传递过程中可能会受到各种因素的干扰，因此，需要对信息进行处理，消 除或减少信息中包含的干扰成分。信息论就是解决这一问题的学科。

（2）信息论

信息论（information theory）是研究信息的本质和特点，以及信息的取得、计量、传 输、存储、处理、控制和利用的一般规律的科学。

现代信息论是从20世纪20年代奈奎斯特（NNyquist）和哈特利（LVRHartley） 的工作开始的，-他们最早研究了通信系统传输信息的能力，并试图度量系统的信道容量。

1948年，美国数学家香农（CIaUde E. ShannOn）（如图1—2所示）发表了具有里程碑 性质的论文——《通信的数学理论》，首次为通信过程建立了数学模型。该文与1949年发 表的另一篇论文奠定了现代信息论的基础。目前，信息论已超出了其发源的通信领域而广 泛渗透到其他科学领域，特别是对复杂大系统的信息研究。

现代科学证明信息是物质的一种属性，信息不能离开物质而单独存在，客观世界和人 的大脑中都不存在与物质相分离的信息。但信息又是一种非常特殊的物质属性，一种迄今 尚无法全面解释的物质属性。

与物质的其他属性不同，信息的功能是表征物质客体成分、结构、状态、特性、行 为、功能、演化趋势等。一个系统的信息只能在与其他系统的相互作用中表现出来。通过 相互作用，一个系统的信息可以从该系统中分离出来，转录（表示、一固定）于称做载体的 其他物体，而不改变该系统，这是最能体现信息特点的特性。依靠这种特性，可以用符号 表示、载带信息，进行跨时空的信息传送和利用。这种特点决定了信息不同于物质和能 量，具有不守恒性、共享性等特点。

信息论除研究信息的本质外，还着重研究如何运用数学工具去描述和度量信息的方 法，研究传递信息、处理信息的基本原理。

信息的科学定义：“信息是人们对事物了解的不确定性的消除或减少”，由此可以看 出，需要解决对信息的量化度量问题。

（3）信息嫡                                                  '

1850年，热力学奠基人之一，德国物理学家克劳修斯（RUdoIPhCIaUSiUS）（见图 1—3）创造了 “嫡”的概念，用“嫡”来表示任何一种能量在空间中分布的均匀程度。 能量分布得越均匀，燜就越大。系统中能量完全均匀地分布时，系统的嫡就达到最大 值。

图1—2信息论奠基人——香农           图1—3克劳修斯

民例1—1］让一个热物体同一个冷物体相接触，热物体将冷却，冷物体将变热，直到 两个物体达到相同的温度为止。比如，开水+冰=温水。在一个系统中，如果听任它自然 发展，那么，能量差总是倾向于消除的。

民例1—21若把两个水库连接起来，并且其中一个水库的水平面高于另一个水库，那 么，万有引力就会使高水面水库的水面降低，低水面的水库水面升高，直到两个水库的水 面等高。

能量密度的差异倾向于变成均等是自然界中的一个普遍规律。换句话说，“嫡将随着 时间而增大能量从密度较高的地方向密度较低的地方流动。

一般情况下，系统中的元素呈“混乱”或“无序”状态。而在外界的力量作用下，这 些元素呈规则排列状态。用“嫡”的概念可以描述某一种状态自发变化的方向，把混乱的 状态对应于“高嫡”，而有规则排列的状态称为“低燜”。

I：例1—3］橡皮筋拉紧和放松时，分子结构的状态是不一样的。放松的时候它的分子 结构像一团乱麻交织在一起，拉长的时候，那些如同链状的分子就会沿着拉伸的方向比较 整齐地排列起来。

可以看到两种状态：一种是自然，或者自发的状态。在这种状态下结构呈“混乱”或 “无序”状。而另一种是在外界的拉力下规则地排列起来的状态。

这种“无序”的状态还可以从分子的扩散中观察到。

民例1—4］用一个密封的箱子，中间放一个隔板。在隔板的左边空间注入烟。我们把 隔板去掉，左边的烟就会自然（自发）地向右边扩散，最后均匀地占满整个箱体。这种状 态称为“无序”。

蠣增定律：当外力去除之后，物质世界的状态总是自发地转变成无序，系统中排列整 齐的元素就会自然地向紊乱的状态转变，从“低燜”变到“高嫡”。

“嫡”是无序性的定量量度。物质世界的状态总是自发地转变成无序，从“低嫡”变 到“高嫡”。从上述例子得知，当外力去除之后，整齐排列的分子就会自然地向紊乱的状 态转变，箱子左边的烟一定会自发地向右边扩散。这就是著名的“嫡增定律”的作用。

信息炳是信息论中用于度量信息量的一个概念。信息嫡的定义与嫡的定义相似，一个 系统越是有序，信息燜就越低；反之，一个系统越是混乱，信息嫡就越高。可以说信息嫡 是系统有序化程度的一个度量。

设〃为构成系统元素的量，F为概率，若每个元素出现的概率相等，即P = l∕n,则 出现某个元素的不确定性为：

H = k IOg_（J （1∕P） = k Iogm 式中H——元素的嫡值；

k, a 常数；

P——每个元素出现的概率；

n--构成系统元素的量。                  一

H为该元素的嫡值。令k = l,则有：H = I_Og_aM_o取α = 2,则H单位为bit （比特）； 取α = e,则H单位为nat （奈特）；取α = 10,则H单位为det （玳特）。

变量1的不确定性越大，嫡值H也就越大，所需要的信息量也就越大。

对于不同元素的系统，〃值不同，H值也不同。以二进制数字符号系统为例，n=2, 若取 a = 2,则 H=IOg22 = 1 （bit）。

作为元素系统，若每个元素出现的概率（频度）相等，则为无序状态，这时嫡值最 大，称为最大燜。

Hn_lflX = IOg_an

式中Hn_MX——最大嫡值；

n  构成系统元素的量。

員例1一5』以字符集为例，∑P_i = 1时，字符集的平均嫡值为：

Ho =-∑¾^=-∑ P.log₂P,.

ʃ=! Z-J PI >' = 1

式中 H_O--字符集的零阶嫡值；

i——常数；

n——字符集中元素的个数；

P_i——第i个字符出现的概率。

Ho称为字符集的零阶嫡值，是以B为权的字符集炳的加权平均值。如果不取平均 值，则其值相当大。若取自然平均值，计算结果出入很大。炳值首先取决于〃值，其次取 决于B的分布形态。

正如一个系统中的信息量是它的组织化程度的度量一样，一个系统的炳就是它的无组 织程度的度量。信息与蜻是一个相反的量，信息是负嫡，所以在信息嫡的公式中有负号， 它表示系统获得后无序状态的减少或消除，即消除不确定性的大小。

• (4)控制论

除信息论外，以信息为基础的理论还有控制论。

控制论(cybernetics),来自希腊语，原意为掌舵术，包含了调节、操纵、管理、指 挥、监督等多方面的含义。1948年维纳的《控制论》出版，宣告了控制论的诞生。

维纳把控制论定义为：“关于在动物和机器中控制和通信的科学。”

1954年，钱学森对控制论原理在工程控制系统的广泛应用进行了总结，出版了《工 程控制论》。20世纪60年代，以L. S. POntryagin的最大值原理，R- Bellma的动态规划原 理和R. E. KaIman的线性系统一般理论及递推滤波理论为标志形成了现代控制理论，并在 工程实践上获得空前成功。

D调节和控制。运用控制论研究系统时，有两个关键和重要的手段和概念，即调节 和控制。

• ①调节。指对耦合运行的系统从数量或程度上进行调整，使之适合既定目标的要求， 这是控制的核心组成部分之一。其主要方式有平衡偏差方式、补偿干扰方式、排除干扰方 式和复合调节方式等。

• ②控制。指在各种耦合运行的系统中，通过采取一定的手段，保持系统状态平衡或不 超出标准范围，实现系统行为的预期目的。

控制系统分为被控制系统和控制器两大部分，一般控制系统分为恒值调节和随动控制 两类控制方式。控制系统的主要指标有：

• a. 可控性。控制器施加一定的控制作用于对象，是为了使对象系统的状态发生符合目 的的变化。可控性是指系统具有改变各种状态的能力。

• b. 可观测性。一个好的控制系统必须能够了解每一时刻的系统状态，所谓系统的可 观测性是指由测量输出来决定系统状态的能力。

• c. 鲁棒性。由于测量的不精确和运行中受环境因素的影响，会引起系统特性或参数缓 慢而不规则的漂移，称为系统特性或参数的摄动。控制系统的鲁棒性是对这些摄动的不敏 感性，它反映了系统在外界影响条件下的稳定性、强壮性。

• d. 控制精度。控制过程完成后受控量的实际稳态值与预定值之间的差，称为控制精 度。它是衡量控制系统性能优劣的重要品质指标。

2）安全控制过程。安全控制系统由各种相互制约和影响的安全要素所组成。一般安 全控制过程可用图1-4表示。

,--------------校正信息-----_：----------1

• 1          广

——> 绘制控制系统框图→ 建立系统模型 -→ 计算和决策 —* 综合分析 一Γ→-

-----------——■校正信息-------------- -------------------决策信息-------------------

图1—4安全控制过程图

安全系统在控制时表现出如下一些特性O

• ① 安全系统状态的触发性和不可逆性。系统中各类安全或危险性的事件，都表现出明 显的触发性，这也被现在的许多事故致因理论所验证。事故的发生，在具备发生条件的同 时，还一定要有触发事件。以燃烧为例，点火源是三个基本条件之一，代表了触发性因 素。

安全系统的另一重要特点是其不可逆性。例如，一旦一个系统发生事故，很难恢复到 原貌。各类生产系统的演变也具有明显的不可逆性，如设备的老化、人员素质的提高等。

• ② 随机性和不确定性。随机性是安全工作者一直关注的问题，从大量的事故统计中可 知，事故的发生都具有明显的随机性，彳艮难用精确的数学语言予以描述。

正因为安全系统的演化具有明显的随机性，其结果表现出了极强的不确定性，目前针 对各类事故还很难用统一的方式描述其全过程。

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• ③系统的自组织性。在进行系统安全分析时，必须考虑其演变因素，不能用静态的眼 光认识系统。

3） 控制论与信息论的主要区别。控制论研究控制系统（包括生命系统、工程系统、 经济系统和社会系统）信息传输和信息处理的特点和规律，研究用不同的控制方式达到不 同的控制目的，不考虑具体信号的传输和处理问题。信息论研究信息的测度，并在此基础 上研究系统信息的有效传输和有效处理的问题（如编码、译码、滤波、信道容量和传输速 率等）。

4） 控制论的数学理论基础。控制论的数学理论基础是用吉布斯统计力学处理控制系 统的数学模型。任何一个控制系统都有两组状态变量，一组是可控的，一组是不可控的。 控制论研究的问题就是如何根据不可控变量从过去到现在的信息来适当地确定可控变量的 最优值，使系统达到最合适和最有利的状态（即预期的目标）。

• 2.安全评价相关法律、法规信息

安全评价相关法律、法规信息，涉及安全生产法律体系所包含的内容，主要包括法 律、法规、规章和安全评价标准。

法律、法规信息与安全评价的关系为：法律、法规信息是安全评价的依据，对于评价 中辨识出来的危险有害因素，要将其控制措施对照法律、法规要求，不符合法律、法规要 求的，可以认定危险有害因素不能被有效控制，这种情况将被判定为“事故隐患”，必须 按法律、法规的要求完善控制措施。凡不符合法律、法规要求的评价单元，将被视为“风 险不可接受气

法律、法规信息是动态变化的，由于时代的变迁、社会的进步、经济实力的增强、技 术水平的提高，法律、法规将不断修订。安全评价随法律、法规的变化要求不断更新。为 此，安全评价必须关注法律、法规信息，力求用最新的法律、法规指导评价。

（1） 法律

法律是安全生产法律体系的最高层，其法律地位高于法规和规章，这些法律均是安全 评价的基础依据。现行的安全生产法律有：《安全生产法》《矿山安全法》《消防法》《道路 交通安全法》《海上交通安全法》；与安全生产相关的法律有：《劳动法》《职业病防治法》 《工会法》《突发事件应对法》《矿产资源法》《煤炭法》《电力法》《建筑法》《公路法》《铁 路法》《港口法》《民用航空法》。

（2） 法规

安全生产法规是安全评价仅次于安全生产法律的基础依据。可分为两种类型：行政法 规和地方法规。

（3） 规章

规章有两种类型:行政规章和地方政府规章。

（4）安全标准

由于我国很多法律、法规中列入了安全标准，使安全标准成为执行法律、法规的一个 组成部分，成为法定标准。违反了安全生产标准，相当于违反了对应法律、法规的相关条 文，要承担法律责任。

此外，随着安全评价的发展，一批安全评价标准正在逐步推出。如AQ 8001-2007 《安全评价通则》、AQ 8002—2007 ≪安全预评价导则》、AQ 8003→007《安全验收评价导 则》等。

• 3.安全评价基础资料信息和内容

（1）安全评价基础资料信息的概念

安全评价基础资料信息是指与项目安全性和安全评价相关的信息，是被评价对象的信 息，依据这些信息才能进行安全评价，用这些信息与法律、法规信息对比，是安全评价的 核心工作。

对被评价项目主体（建设单位或生产经营单位）来说，生产经营活动的系统中存在着 人流、物质流、能量流和管理流，并通过信息流反映出来。

D人流。生产经营单位（企业）是一个集体，是由人组成的劳动作业群体。它运行 过程中发生的人与人之间、工序之间及人事协调的一切流动，可统称为“人流”。

企业不能简单看成是各个人员个体的组合，它是一个需要协调的整体，各组成单元相 互依赖、相互作用。研究人流，涉及众多学科，并延伸到安全科学，以及安全行为科学、 安全心理学等学科。

在进行现场勘察时，釆集人流相关信息是重要的工作。人员的安全状态、培训和教育 程度、工作熟练程度、工序间人员流动是否合理，都是影响人流的重要因素。

2） 物质流。系统外的原材料输入系统，通过存储、输送、生产装置（生产工艺），在 管理流的操纵和信息流的反馈控制下，输出产品。

3） 能量流。生产系统内各种能量（势能、动能、热能、电能、-声能、辐射能、原子 能、化学能、生物能）之间的转换。例如，生产过程中电能转化为机械能（势能、动能）。 再如，在蒸汽动力系统中，将燃料（煤炭）的化学能转变成热能，再以水为介质转变成蒸 汽，蒸汽的热能再转为机械能，输入生产系统。

4） 管理流。生产系统需要人来操纵和控制，人是生产的组织者和生产系统的管理者, 人根据生产状况和系统反馈的信息，调节生产方向和节奏。

5） 信息流。人流、物质流、能量流、管理流均通过信息流表现出来，管理流是根据 反馈的信息，给系统下达新的指令，使人流、物质流和能量流按管理要求的目标前进。

人流、物质流、能量流、管理流和信息流不是孤立存在的，而是在同一个生产系统内 相互依存的。安全评价是对整个系统安全性的评价，因此，安全评价信息是人流、物质 流、能量流、管理流和信息流在安全方面的综合。

（2）安全评价基础资料信息的内容

D 一般内容。安全评价基础资料信息的一般内容随所需要评价生产系统的不同而变 化。安全评价基础资料信息的一般内容是：评价对象的生产系统中人流、物质流、能量流 和管理流通过信息流发出的在安全方面信息的综合。

• ① 人流通过信息流反映的安全评价信息。主要包括：参加生产活动的人员所处的工作 位置（活动范围和流动路线等）、人员先天素质（性别、年龄、体表面积、健康状态等）、 人员后天素质（受培训和教育程度）、人与机接触的频度、工作熟练程度、人员的安全状 态、工作制（每周40小时等）、工间休息时间、工作负荷、劳动强度、工作情绪、工作态 度、生理缺陷、心理压力等。

• ② 物质流通过信息流反映的安全评价信息。主要包括：项目范围和规模、平面布置、 工艺流程和物流路线、生产存储的设施设备和装置、主要原料和产品方案，防止事故或故 障的设施设备、控制和抑制事故发展的设施设备、事故应急救援的设施设备等。

• ③ 能量流通过信息流反映的安全评价信息。主要包括：危险有害物质（因素）、各种 能量、危险源、人的不安全行为和物的不安全状态等。

• ④ 管理流通过信息流反映的安全评价信息。主要包括：项目建设单位或生产经营单位 的概况、评价项目的性质（预评价、验收评价、现状评价）、组织结构、项目批复文件、 项目的各种审查专家意见、设计文件及图样、安全管理文件、操作规程、安全规章制度、 人员安全培训记录、项目（或类比单位）的各种检验报告、检测数据、检定结果，各种合 格证、许可证，各种检查意见书，各种安全条件论证结论，试验台账、事故应急救援预

案、相关事故案例、国内外同类项目安全控制状况等。安全评价信息的存在形式，可以是

文字或图样、现场照片、现场检查记录、检测数据等。

评价项目组在要求评价人员熟悉企业情况的基础上，采集与评价相关的文件资料信息

并进行详细核査，对项目资料信息缺项提出增补资料的要求。对未完成专项检测、检验或

取证的单位，提出补测或补证的要求，将各种资料汇总成图表形式。

2）基本内容。安全评价基础资料信息的基本内容，是工程、项目进行安全评价必须 提供的基础资料信息。基本内容信息不足或基本内容信息虚假，将直接导致错误的评价结 论。基本内容一般由以下四个部分组成：

• ①法规标准。建设项目涉及的法律、法规、规章及规范性文件；项目所涉及的国内外 标准（国标、行标、地标、企标）、规范（建设及设计规范）。

• ② 安全管理及工程技术资料。项目的基本资料：项目平面布置、工艺流程、初步设计 （变更设计）、安全预评价报告、各级批准（批复）文件，若实际施工与初步设计不一致 时，应提供设计变更文件或批准文件、项目平面布置简图、工艺流程简图、防爆区域划分 图、项目配套安全设施投资表等。

• ③ 企业编写的资料。项目危险源布控图、应急救援预案及人员疏散图、安全管理机构 及安全管理网络图、安全管理制度、安全责任制、岗位（设备）安全操作规程等。

• ④ 专项检测、检验或取证资料。特种设备取证资料汇总、避雷设施检测报告、防爆电 气设备检验报告、可燃（或有毒）气体浓度检测报警仪检定报告、生产环境及劳动条件检 测报告、专职安全员证、特种作业人员取证汇总资料等。

• 4.安全评价信息的釆集方法

安全评价信息的采集方法可分为直接采集法和间接采集法两种。

（D ⅛:接采集法

评价人员到评价项目或生产系统现场，通过检查、测量和理化试验，直接釆集信息样 本，然后通过数据处理排除信息中的干扰因素，采用文字、声音、图像、数据、符号等载 体记录下来。

直接采集法，一般采用“问、听、看、测、记”的方式，它们不是独立的而是连贯 的、有序的，每项采集内容都可以使用一遍或多遍。

D问。以检查计划和检查表为主线，逐项询问，可作适当延伸。

2） 听。认真听取企业人员对检查项目的介绍，当介绍偏离主题时可作适当引导。

3） 看。定性检查，在“问” “听”的基础上，进行现场观察、核实。

4） 测。定量检查，可用测量、现场检测、釆样分析等手段获取数据。

5） 记。对检查获得的信息或证据，可用文字、复印、照片、录音、录像等方法记录。

检査前一般应制订检查计划，根据检查内容制作检査表，并在检查时按实际情况调

^i^i^j. o

其中，“测”可分为测量和理化试验：

• ① 测量，一般采用现场便携式仪器或工具，对特定指标（例如，电流强度、噪声、距 离、浓度、照度、辐射剂量等）进行测量并记录。

• ② 理化试验，一般使用采样工具或介质，在生产系统中采集特定物质（例如，车间空 气、化工原料、设备材质等）样本，带回实验室进行理化试验，得出对应指标（例如，车 间空气中某物质的浓度、化工原料的闪点、设备材质的硬度等）的量值结果。

（2）间接采集法

收集评价项目或生产系统已有的信息，这些信息是别人直接收集并记录的。对于安全 评价来说，间接采集的信息一般均属过去时间和空间的信息，是否可以在当前评价中使 用，应对信息进行“适用性”的判断。

间接采集信息可以通过以下途径完成：

D委托评价单位提供，评价机构通过讯问笔录、复印、借阅等方法釆集。

2） 评价单位从以往评价信息积累中查找采集。

3） 从设计文件（可行性研究报告、初步设计、施工图）中査找采集。       '

4） 从图书馆、情报所、资料室的文献中査找采集。

5） 从互联网中査找釆集。

6） 从法定检测检验机构对委托评价单位（或相类似单位）检测、检验、标定的报告 中采集。

7） 从专家论证报告、以往评价报告、相关审批审核意见、相关证书或证明中采集。

8） 从以往类似事故案例中采集。

• 5.信息采集程序

（1） 提出信息需求

评价项目组以评价机构与委托评价单位签订的《安全评价合同》为依据，确定安全评 价的工作目标，提出安全评价信息需求的内容。

（2） 进行信息分类

根据安全评价信息需求的内容，按人流、物质流、能量流和管理流产生的信息流，进 行信息分类，并列出清单。

（3） 确认信息内容

将所需信息清单提交委托评价单位，委托评价单位按信息分类逐条确认，整理出能够 提供的信息的目录或可以提供信息釆集的途径。

（4） 涉密信息签订保密条款

涉及委托评价单位声明属保密范畴的信息，评价机构须与委托评价单位按规定标准认 真确认保密的内容范围和密级（秘密、机密、绝密），并作为保密条款列入安全评价合同 （也可增订保密协议）。

（5） 信息的直接采集

在条件许可的情况下，尽量直接釆集信息。

1） 直接采集信息的准备工作（采集方案及步骤、仪器或工具的校准、检査表编制 等）。

2） 在委托评价单位的配合下，尽量采集有代表性的信息（正常工况、随机采样）。

3） 对直接采集的信息进行记录和整理，发现信息存在矛盾，要分析原因，重新采集。

4）对直接采集的信息进行确认并存档。

（6） 信息的间接采集

对没有直接采集条件的信息需求，可进行信息的间接采集。

D采集委托评价单位提供的间接信息。

■①讯问笔录要有当事人签名（若属委托评价单位行为，需要委托评价单位加盖公章）。

• ② 文件、证书及相关资料复印要核对原件。

• ③ 对于设计资料、论证报告、工程图纸等文字档案，要办理借阅手续。

2） 采集资料文献中查到的信息须标注出处。

3） 采集法定检测检验机构提供的信息，要注意数据的时效和检测检验当时的工况条 件。

4） 采集类比单位信息，要注意类比单位与委托评价单位的相似程度。

5） 进行信息分类，判断间接采集的信息对当前评价的适用性，并注明原因。

6） 对间接釆集的信息进行确认并存档。

（7） 信息更新

事物是运动的，总是处在发展变化之中，安全评价的对象也是这样。例如，评价过程 中被评价的生产系统有设计变更、生产条件变化、安全设施增减、取得最新的检测检验报 告、通过某单项验收（环保、卫生或消防部门验收等），这些最新发生的事件，可能改变 安全评价结果或结论。因此，信息采集可能要贯穿整个评价过程，且必须不断进行信息更 新。

（8） 信息釆集结束

信息采集结束的标志是完成安全评价报告。从这一刻起，由于评价对象信息流还在继 续，而新的信息无法在已完成的评价报告中体现，因此，该评价报告中与信息更新相关的 内容已经失效。评价对象变化越快，相关信息更新越多，这份评价报告内容的失真度越 高，报告的参考价值就越低。由于安全评价报告存在随评价对象安全状况变化而失效的特 征，故一段时间或一个周期以后，再要了解最新的安全状况，就必须采集新的信息，重新 进行安全评价。

二、生产安全事故案例分析知识

• 1.事故

（1）经典的事故概念

海因里希、博德在《事故预防》中，给事故做出了最经典的定义：事故是一种可能造 成人员伤害和财产损失的意外事件。

这个定义，突出了事故的三个特性：

1） 事故是意外事件，是人们不希望发生的事件，将非意外事件排除在事故之外。

2） 事故的后果是人员伤害和财产损失。

3） 事故是可能造成损失的事件。也就是说，事故也可能不造成损失。

前两个特性，我们没有异议。那么，第三个特性，如果不以有无损失界定事故与非事 故，那么判定事故的依据是什么呢？

以能量观点的事故致因理论，把事故看做是：人身体、构筑物、设备与超过其阈值能 量的接触，或人体与妨碍正常生产活动的物质的接触。

意思是说：人或财产只要与过量的能量或危险物质“接触”，就是事故。事故与非事 故界定的关键是“接触”。

海因里希统计了 55万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤48334件，其 余则为无伤害事故。并得出重要结论：在机械事故中，死亡、重伤比轻伤比无伤害事故的 比例为1 : 29. 012 : 330. 132_o国际上把1 ： 29 ≈ 300这一结论称为“海因里希事故法则”。

依据这个法则，出现1起死亡或重伤事故，就有29起轻伤事故和300起无伤害事故。

值得注意的是，300起是“无伤害事故”，人或财产“接触”到了过量的能量或危险 物质，但没有造成人员伤害和财产损失。

基于“人或财产只要与过量的能量或危险物质'接触'，就是事故”的考虑，可以通 过对“无伤害事故”的统计和分析，采取必要的安全措施，达到防止真正出现事故损失。 也可以全面预测人或财产可能与过量的能量或危险物质“接触”的可能性，建立完整的 “事故模型”，用于事故机理的分析。

員例1—6］行人必经之路上，有一香蕉皮，请建立行人踩到香蕉皮跌滑的事故模型。

答：行人踩到香蕉皮有滑倒的可能，因此香蕉皮可视为“危险物质

• 1. 行人经过此路时与香蕉皮之间可能发生以下关系•（包括：没接触和接触香蕉皮）

第一种情况：看见香蕉皮，保持正常步伐小心跨过。

第二种情况：踩到香蕉皮，晃了一下后，身体恢复平衡，继续前进。

第三种情况：提着一瓶酒，踩到香蕉皮，滑倒，手撑地，人未伤，但酒瓶打碎了。

第四种情况：踩在香蕉皮上，滑倒，手被划破。

第五种情况：捧着一个古董瓷瓶，踩在香蕉皮上，跌倒。右手腕粉碎性骨折，古董瓷 瓶摔碎。

• 2. 事故类型分析

第一种情况：人和财产未与危险物质接触，不构成事故。

第二种情况：人和财产已与危险物质接触，出现无伤害事故。

第三种情况：人和财产已与危险物质接触，出现人未伤、物有损事故。

第四种情况：人和财产已与危险物质接触，出现人小伤、物无损事故。

第五种情况：人和财产已与危险物质接触，出现人大伤（致残）、物大损事故。

• 3.排出关于行人与财产伤损的矩阵表

我们将行人有伤定义为A,行人无伤定义为将财产有损定义为8,财产无损定义

为E。得出人伤物损的矩阵，见表1—1。

表1-1                人伤物损的矩阵表

• 4.建立事故模型

我们将“行人踩到香蕉皮跌滑的事故"定义为T,则T为四种状况相或，按布尔代数 的规则，建立人踩到香蕉皮跌滑的事故模型为：

T=AB+AB+AB+AB

（2）我国现行的事故概念

我国现阶段釆用的是基于实用的事故概念。从实用目的出发，把事故定义为：事故是 最终导致人肉体损伤、死亡，财物损失或不希望的事件。

这样，事故与事故损失，这两个原不同的概念被合并，未产生损失的事件不算事 故，而被称为未遂事故、事件或异常情况。

2007年4月9日，国务院第493号令公布了《生产安全事故报告和调查处理条例》, 并于2007年6月1日起施行。

根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，将事故分为 以下四个等级：

D特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中 毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故。

2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤， 或者5 000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。

3） 较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或 者1 000万元以上5 000万元以下直接经济损失的事故。

4） 一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者Iooo万元以下直 接经济损失的事故。

注：上述所称的“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

• 2.事故调查和分析

事故调查是掌握整个事故发生过程、原因和人员伤亡及经济损失情况的重要工作，是 根据调查结果，分析事故原因和责任，提出处理意见和措施并编写调查报告的过程。

（1） 事故调查程序

GB 6442-1986《企业职工伤亡事故调查分析规则》中，明确规定了事故的调查程序。

D成立事故调查小组。

2） 事故的现场处理。

3） 物证搜集。

4） 事故事实材料的搜集。

5） 证人材料的捜集。

6） 现场摄影。

7） 事故图绘制。

8） 事故原因分析。

9） •事故调査报告编写。

10） 事故调査结案归档。

（2） 事故调查应遵循的原则

D实事求是，尊重科学的原则。对事故的调査处理要揭示事故发生的内外原因，研 究事故发生的规律。因此事故的调查必须以事实为依据，以法律为准绳，不能疏漏。

2） “四不放过”的原则。即事故原因没查清不放过；事故责任者没有受到处理不放 过；职工群众没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过。

3） 公正、公开的原则。公正即要以事实为依据，实事求是。公开即需在一定范围内 公开，及时吸取事故教训。

4） 分级管理的原则。国务院493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》中，明 确了我国采用从实用目的出发的事故判定方法，根据事故造成的人员伤亡（包括急性工业 中毒）或者直接经济损失，将生产安全事故划为四级并进行分级管理。

根据这些原则，调査组成员应抱有公平、公正的态度，不歪曲、隐藏和销毁相应证 据，不匆忙下结论，用科学的态度对事故的原因、责任等进行深入、谨慎的分析，查明事 故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。

• 3.事故案例在安全评价中的作用

在安全评价中进行生产安全事故案例分析，不是为了事故处理，不是为了判断事故责 任。生产安全事故案例在安全评价中的作用，是用以前事故血的教训来警示当前，避免犯 同类错误。

将生产安全事故案例作为评价信息，用于安全评价项目的危险有害因素识别，具体作 用是：

（1）从事故找事件

以某个生产安全事故案例，对比当前安全评价项目，釆取相应措施，减少事故损失, 并从“事故环节”逆向追溯到上一个“事件环节”。如图1—5所示。

（能量和危险物质）

控制 措施

触发条件

和病

亡业 伤职

了系患产生的原因

≈=≈=ⁱ-^^~-'`- ----,

图1-5对当前评价项目进行安全关口前移和综合治理

D 了解事故案例的人员伤亡和直接经济损失情况，对比当前安全评价项目，尽量减 少在事故波及半径内的人员数量和设备资产总额，一旦同类事故发生，事故的损失可以减 少。

2） 了解事故案例的减灾措施和应急救援情况，对减灾措施（灭火设施、消防距离、 隔离水幕、防爆墙、泄压面积、逃生器材等）迸行加强；对应急预案进行改进（比如，应 急响应时间和程序、将灾害控制在局部的方法和措施、应急抢险的人员和作业方法、应急 救护等）并加强培训和演练。若再次发生同类事故，可以尽量将灾害控制在局部，尽量抢 救人员，减少事故损失，使其不再出现重大事故和特别重大事故。

3） 找岀事故案例造成事故损失的原因事件，对比当前安全评价项目，关口前移，阻 止原因事件的发生，防止事故。

（2）从事件找隐患

从事故案例逆向追溯到的"事件”是利用事故案例预防事故的关键。事件出现时，人 或财产已经与能量或危险物质进行“接触”，能量或危险物质已被释放，如果减灾措施和 应急救援不能将其制止或控制在局部，就会造成损失扩大。出现损失的事件就是事故，这 时“事件”和“事故”是合一的。如果能量或危险物质释放时，因某些状态或环境，没有 造成损失，或损失极轻微，这就是“事件”。就像行人踩到香蕉皮跌滑事故的第二种情况: 踩到香蕉皮，晃了一下后，身体恢复平衡，继续前进，这就是无伤害事故，我们将其称做 “事件”。又如，“海因里希事故法则'‘的1 = 29 ： 300 （出现1起死亡或重伤事故，就有29 起轻伤事故和300起无伤害事故），300起无伤害事故，就是“事件”。

只出现事件不发生事故是运气，是偶然的，听任事件不断重复，发生事故将是必然 的。为此，我们针对事故的关口应该前移，尽量不让事件出现。

事件的出现是隐患造成的。对隐患不采取控制措施或控制措施失效，隐患就会爆发， 使能量和危险物质释放，若与人或财产接触就出现“事件”，造成损失的事件就转变为事 故。所以，只有将可能造成事件的隐患都找出来，逐一采取针对性的控制措施，才能防止 事件的出现。

（3） 从隐患找危险源

对于隐患，一方面是釆取控制措施，使其不能造成事件；另一方面应该进行隐患排査 和隐患治理，消除隐患。

所谓隐患，就是危险源失控或者是危险有害因素失控。我们见到的危险源一般都稳定 在某种状态，使危险源暂时稳定的手段，我们称之为“屏蔽措施”或“安全防护措施”。 但是“屏蔽措施”或“安全防护措施”有四个天敌：人的不安全行为、物的不安全状态、 生产环境不良、安全管理失效。这些天敌是造成隐患的直接原因，也是造成事故的直接原 因，它们是使危险源屏蔽措施失效的触发条件。“屏蔽措施”或“安全防护措施”战胜这 些天敌时，危险源继续稳定，屏蔽有效，危险源处在受控的暂时安全状态；一旦战败，危 险源将出现不稳定、屏蔽失效，危险源失控，隐患形成。

隐患排査，就是要找出“屏蔽措施”或“安全防护措施”的各种天敌（人的不安全行 为、物的不安全状态、生产环境不良、安全管理失效）。

隐患治理，就是要针对存在隐患的危险源，加强其“屏蔽措施”或“安全防护措施”， 降低出现隐患的“概率”，降低事故出现的“可能性”。

（4） 从危险源找危险有害因素

过量的能量和危险物质存在的装置、设备、设施和场所，就是“危险源”。虽然对危 险源加强其“屏蔽措施”或“安全防护措施”，可降低事故出现的“可能性”。但事故出现 最本质的原因是危险源的存在，危险源一旦被消除，则与这个危险源相关的事故就无从谈 起。

对于危险源，我们尽可能降低其存在的能量和危险物质的数值，以便减轻事故的灾 害。

为此，对危险源中的能量或危险物质可确定一个临界值，大于等于临界值，可判定为 “重大危险源”，实行重大危险源监控。

（5）降低发生事故的风险

由于发生事故的风险，与发生事故的“可能性”和事故后果的“严重程度”成正比。

因此，对危险源增强“安全防护措施”可以降低事故发生的“可能性”。

• 4.事故案例的分析方法

生产安全事故案例的分析，是对产生事故原因的分析，主要分析产生事故的直接原因 和间接原因。其分析方法依据GB 6442-1986《企业职工伤亡事故调查分析规则》。

（1） 事故分析步骤

1） 整理和阅读调查材料。

2） 按GB 6441-1986《企业职工伤亡事故分类》附录A的七项内容进行分析：

• ① 受伤部位。

• ② 受伤性质。

• ③ 起因物。

• ④ 致害物。

• ⑤ 伤害方式。

• ⑥ 不安全状态。

• ⑦ 不安全行为。

3） 确定事故的直接原因。

4） 确定事故的间接原因。

5） 确定事故的责任者（在安全评价中责任者并非重点）。

（2） 原因分析内容

D分析直接原因。按GB 6441-1986《企业职工伤亡事故分类》附录A中A. 6条, 分析物的不安全状态。例如，机械、物质或环境的不安全状态。

按GB 6441-1986《企业职工伤亡事故分类》附录A中A. 7条，分析人的不安全行 为。 .

2）分析间接原因。分析以下技术、设计和管理上的缺陷：

• ①技术和设计上有缺陷。工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作 方法、维修检验等的设计以及施工和材料使用存在的问题。

• ② 教育培训不够。未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识。

• ③ 劳动组织不合理。

• ④ 对现场工作缺乏检查或指导错误。

• ⑤ 没有安全操作规程或安全操作规程不健全。

• ⑥ 没有或不认真实施事故防范措施。

• ⑦ 对事故隐患整改不力。

• ⑧ 其他。

3） 事故案例分析。从直接原因入手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原 因。

4） 提出安全对策措施。以事故案例的直接原因为前车之鉴，在安全评价中针对直接 原因提出增加安全设施的建议；以事故案例的间接原因为前车之鉴，在安全评价中针对间 接原因提出加强安全管理的建议。

（3）事故分析方法

D事故树分析法。事故树分析法（FaUIt Tree AnaIySis, FTA）又称事故逻辑分析 法，是对事故进行分析和预测的一种方法。

事故树分析法是对既定的生产系统或作业中可能出现的事故条件及可能导致的灾害后 果，按工艺流程，先后次序和因果关系绘成事故方框图，即表示导致事故的各种因素之间 的逻辑关系。用以分析系统的安全问题或系统运行的功能问题，并为判明事故发生的可能 性和必然性之间的关系，提供的一种表达方式。

2）事件树分析法。事件树分析法（EventTreeAnstysis, ETA）是一种归纳逻辑 图，是决策树（DeCiSiOnTree）在安全分析中的应用。它从事件的起始状态出发，按一 定的顺序逐项分析系统构成要素的状态（成功或失败），并将要素的状态与系统的状态 联系起来进行比较，以査明系统的最后输出状态，从而展示事故的原因和发生条 件。

• 5.事故现场勘察举例（火灾爆炸事故）

事故现场勘察和取证是进行事故原因分析的基础。

（1）火灾事故现场的特点

各类火灾事故由于发生的原因、地点、范围不同，各有其不同的特点。

1） 现场可以见到烟雾或烟熏痕迹及气味，可以为判断燃烧物质的种类提供依据。

2） 现场可以见到物质燃烧的火焰或燃烧痕迹，可以为判断起火时间、可燃物质的种 类和确定起火点提供依据。

3） 现场有起火点，可以为查明起火原因，确定火灾事故性质提供依据。

4）绝大多数火灾现场为变动现场。火灾发生后人们所采取的扑救活动，必定会使原 来的燃烧痕迹损坏或变动，给现场勘察带来困难。

（2） 火灾事故现场勘察步骤和重点

D环境勘察，确定起火范围。在现场外围对火场巡视和视察，以便对整个现场获得 一个总体印象，并确定周围环境与火灾事故的可能联系。

2） 初步勘察，确定起火部位。在不触动现场物体,不改变物体原始状态的情况下, 判断火势蔓延的路线和过程，大体确定起火部位和下一步勘察的重点。

3） 详细勘察，确定起火点。在不破坏初步勘察所发现的痕迹、物证的原则下，对其 逐一翻动检查。根据主要情况，仔细研究每一种现象和各个痕迹形成的原因，进一步确定 最初起火点和推断起火原因。

4） 专项勘察，确定起火原因。对火灾现场找到的发火物、发热体及其可以供给火源 能量的物体或物质进行专门检査。根据它们的性能、用途、使用有效状态、变化特征、有 无故障，分析造成火灾的原因。

在火灾事故现场勘察中，主要应解决的问题是查明火灾发生的原因，凡与起火原因有 关的部位、地点和场所都是勘察的重点。

（3） 爆炸事故现场的特点

D现场的建筑物、构筑物等有时会全部或部分坍塌、破坏，甚至燃烧。

2） 爆炸时产生的高温、高压或由于煤气、火炉、电器、电线等损坏，造成现场起火。

3） 勘察人员进入现场有一定的危险性。

4） 发生爆炸后，由于现场抢救等原因，很少存在原始现场，大都属于变动现场。

5） 痕迹、器具等物证因爆炸而抛离中心现场，取证较为困难。

（4） 爆炸事故现场勘察的重点

D判明爆炸性质，即判明属气体爆炸还是炸药爆炸。

2） 炸点的勘察，对其勘察包括炸点的炸坑形状大小、坑口直径、深度及炸点底的物 质类型，炸坑的气味，烟痕等。

3） 爆炸残留物的勘察，这是分析炸药种类和引爆装置的重要依据。

4） 抛出物的勘察，主要指因爆炸而抛射出来的炸点的物质，炸点周围的物质及炸药 的包装物、捆绑物等。

()能力要求

一、安全评价所需法律、法规信息的采集和更新

• 1. 法律、法规信息的采集

安全评价项目所需法律、法规信息要从评价项目的实际情况着手，先釆集普遍适用于 评价项目的法律、法规信息，再釆集评价项目特殊性的法律、法规信息。

• (1) 采集普遍适用的法律信息

普遍适用于评价项目的法律信息主要有《安全生产法》《消防法》《劳动法》《职业病 防治法》等。对于《安全生产法》排除适用的内容，按另行规定适用，例如，消防安全、 道路交通安全、铁路交通安全、水上交通安全、民用航空安全。

• (2) 采集普遍适用的法规和部门规章信息

普遍适用于评价项目的法规和规章信息主要有相关行政法规和部门规章。

• (3) 采集特殊适用的法律信息

特殊适用于评价项目的法律信息以评价项目进行判断，矿山项目适用《矿山资源法》、 煤炭项目适用《煤炭法》、电力项目适用《电力法》、建筑项目适用《建筑法》和《建设工 程安全生产管理条例》、港口项目适用《港口法》、铁路项目适用《铁路法》、公路项目适 用《公路法》、民用航空项目适用《民用航空法》、道路交通项目适用《道路交通安全法》、 水上交通项目适用《海上交通安全法》和《内河交通安全管理条例》《水路运输管理条 例》。

• (4) 采集特殊适用的法规和部门规章信息

特殊适用于评价项目的法规和规章信息主要有评价项目所在地的地方性法规和地方政 府规章。

• (5) 采集相关标准

对于评价项目适用的国家标准、地方标准、行业标准和企业标准，应尽量收集。可以 建立《法律一法规一标准信息库》，分类归档，编制索引。

• 2. 法律、法规信息的釆集途径和更新

法律、法规信息的采集，可以通过多种途径，例如，网上信息采集、购买方式采集， 以及除以上途径之外的信息采集。

法律、法规信息跟踪与更新，应根据信息的属性及生产的周期，确定跟踪与更新的频 度和周期。

二、生产安全事故案例的筛选和分析

• 1. 事故案例的筛选

在安全评价中，通过分析过去事故的案例，来识别评价对象可能存在的“事故隐患", 找到有针对性的事故案例。

检索同行业发生过的事故，找出事故要件与评价对象比较，筛选出与评价项目具有相 同或相似要件的事故案例。

優例1—7］ 1976年发生在意大利的塞韦索（SeVeSo）灾难的致因物是三氯苯酚。在灾 难事故发生之前，就曾经有过多次关于三氯苯酚发生事故的报道。如果在事故发生之前注 意分析这些报道，采取防范措施，这次事故可能不会发生，或是发生事故后的应急措施可 以更积极，可以使损失降到最低。

• 2. 事故案例的分析

借助事故模型化，可以查明以往发生的事故的直接原因，进而找出背后的主要原因。 用以预测类似事故发生的可能性，同时可以做出安全评价和安全决策。

各类事故模型将安全原理图示化，是一种应用人机工程、系统工程等科学理论来进行 事故分析的方法。

事故是在时间的进程中显示出来的，是组成要素的一种连锁反应的结果。要想防止伤 亡事故，就要从生产现场排除“事故隐患”。因此，在实现操作条件安全化的同时，还要 努力消除从事生产的操作人员的不安全行为，这是安全管理的主要内容。

事故是由于人的不安全行为（或失误）和物的不安全状态（或故障）两大因素作用的 结果。即“人”和“物”两大系列运动轨迹的交叉接触而引起事故。

事故原因可分为：直接原因和间接原因。直接原因是直接导致事故发生的原因，间接 原因是直接原因得以产生和存在的原因。

对事故进行案例分析，是将事故原因按GB 6441-1986《企业职工伤亡事故分类》附 录A进行细分，以便有效地分析事故，进而制定更有针对性的安全措施。

（1）属于“物质”的直接原因

“物质”的直接原因是指机械、物质或环境方面不安全状态的原因（环境原因被单独 列出）。

D安全防护装置——防护、保险、联锁、信号等装置缺少或有缺陷。

• ①无防护。

  

。无防护罩。

。无安全保险装置。

•无报警装置。

,无安全标志。

•无护栏或护栏损坏。

。（电气）未接地或绝缘不良。

。风扇无消音系统、噪声大。

"危房内作业。

。未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏。

•其他。

• ②防护不当。

•防护罩未在适当位置。

。防护装置调整不当。

。坑道掘进、隧道开凿支撑不当。

•防爆装置不当。

。采伐、集材作业安全距离不够。

“放炮作业隐蔽所有缺陷。

•电气装置带电部分裸露。

。其他。

2）设备、设施、工具、附件有缺陷。

• ① 设计不当，结构不符合安全要求。

。通道门遮挡视线。

“制动装置有缺陷。

。安全间距不够。

。拦车网有缺陷。

。工件有锋利毛刺、毛边。

•设施上有锋利倒梭。

。其他。

• ② 强度不够。

•力学强度不够。

»绝缘强度不够。

•起吊重物的绳索不符合安全要求。

•其他。

• ③ 设备在非正常状态下运行。

"设备带“病”运转。

•超负荷运转。

。其他。

• ④ 维修、调整不良。

•设备失修。

“地面不平。

。保养不当、设备失灵。

•其他。

3）个人防护用品用具（防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、 安全带、安全帽、安全鞋等）缺少或有缺陷。

• ① 无个人防护用品、用具。

• ② 所用的防护用品、用具不符合安全要求。

（2）属于“环境”的直接原因

GB 6441-1986《企业职工伤亡事故分类》将“环境”的原因，归在“物质”的直接 原因中。现将其单独列出，主要是指“生产（施工）场地环境不良”。

D照明光线不良。

• ① 照度不足。

• ② 作业场地烟雾烟尘弥漫视物不清。

• ③ 光线过强。

2） 通风不良。

• ① 无通风。

• ② 通风系统效率低。

• ③ 风流短路。

• ④ 停电停风时放炮作业。

• ⑤ 瓦斯排放未达到安全浓度的放炮作业。

• ⑥ 瓦斯超限。

• ⑦ 其他。

3） 作业场所狭窄。

4） 作业场地杂乱。

• ①工具、制品、材料堆放不安全。

• ② 采伐时未开“安全道”。.

• ③ 迎门树、坐殿树、搭挂树未作处理。

• ④ 其他。

5） 交通线路的配置不安全。

6） 操作工序设计或配置不安全。

7） 地面滑。.

• ① 地面有油或其他液体。

• ② 冰雪覆盖。

• ③ 地面有其他易滑物。

8） 储存方法不安全。

9） 环境温度、湿度不当。

（3）属于“人为”的直接原因

“人为”的直接原因是指人的不安全行为方面的原因，主要指违反操作规程或劳动纪 律、违章指挥等。

D操作错误，忽视安全，忽视警告。

• ① 未经许可开动、关停、移动机器。

• ② 开动、关停机器时未给信号。

• ③ 开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏等。

• ④ 忘记关闭设备。

• ⑤ 忽视警告标志、警告信号。

• ⑥ 操作错误（指按钮、阀门、扳手、把柄等操作）。

• ⑦ 奔跑作业。

• ⑧ 供料或送料速度过快。

• ⑨ 机械超速运转。

• ⑩ 违章驾驶机动车。

⑪酒后作业。

⑫客货混载。

⑬冲压机作业时，手伸进冲压模。

⑭工件紧固不牢。

⑮用压缩空气吹铁屑。

⑯其他。

2）造成安全装置失效。

• ① 拆除了安全装置。

• ② 安全装置堵塞，失掉了作用。

• ③ 调整的错误造成安全装置失效。

• ④ 其他。

3） 使用不安全设备。

• ① 临时使用不牢固的设施。

• ② 使用无安全装置的设备。

• ③ 其他。

4） 手代替工具操作。

• ① 用手代替手动工具。

• ② 用手清除切屑。

• ③ 不用夹具固定、用手拿工件进行机加工。

5） 物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当。

6） 冒险进入危险场所。

• ① 冒险进入涵洞。

• ② 接近漏料处（无安全设施）。

• ③ 采伐、集材、运材、装车时，未离危险区。

• ④ 未经安全监察人员允许进入油罐或井中。

• ⑤ 未“敲帮问顶”开始作业。

• ⑥ 冒进信号。

• ⑦ 调车场超速上下车。

• ⑧ 易燃易爆场合明火。

• ⑨ 私自搭乘矿车。

• ⑩ 在绞车道行走。

⑪未及时瞭望。

7） 攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）。

8） 在起吊物下作业、停留。

9） 机器运转时加油、修理、检査、调整、焊接、清扫等工作。

10） 有分散注意力行为。

ID在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用。

• ① 未戴护目镜或面罩。

• ② 未戴防护手套。

_______________________' 门

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• ③ 未穿安全鞋。

• ④ 未戴安全帽。

• ⑤ 未佩戴呼吸护具。

• ⑥ 未佩戴安全带。

• ⑦ 未戴工作帽。

• ⑧ 其他。

12） 不安全装束。

• ① 在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装o

• ② 操纵带有旋转零部件的设备时戴手套。

• ③ 其他。

13） 对易燃、易爆等危险物品处理错误。

（4）属于“管理”的间接原因

“管理”的间接原因是指由于管理不善而导致直接原因的原因。

D没有制订安全操作规程或安全操作规程不健全。

2） 劳动组织不合理。

3） 对现场工作缺乏检査或指导错误。

4） 技术和设计上有缺陷。

5） 教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作知识。

6） 没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力。

7） 生产环境不能满足生产需要，影响员工的生产活动。

員例1—8］醋酸酥高位槽爆炸事故分析

对某化工厂阳离子颜料和中间体生产线进行安全评价，涉及醋酸Sf加液作业，经筛 选，以一起醋酸酥高位槽爆炸事故案例作为安全评价类比依据。

• 1.事故调查处理时的起因分析

（1）事故简况

某日中午，某精细化工公司的CM酸车间，进行醋酸Sr高位槽加液作业。

醋酸Sf加液作业采用真空（700 mmHg）抽吸的方式，从原料桶向高位槽输送醋酸Sf。

在二层操作平台上，操作工人先将上一批生产用剩的IIkg （第一桶）醋酸Sf原料抽 吸到高位槽，然后新启用一桶醋酸酥原料，将整桶20Okg （第二桶）抽吸到高位槽；之后 又新启用一桶醋酸Sf原料，抽取20kg （第三桶）到高位槽。

每次换桶抽吸时，操作工人均在未关闭真空的情况下拔出前一个原料桶的软管，插入 下一个原料桶内抽吸。整个抽吸加液过程完成后，先拔出连接原料桶的软管，再关闭真 空。作业完毕，操作工人下楼。

这时，3名检修工上楼，准备对盐酸高位槽放液管道的法兰进行检修。

操作工人下楼后，到围墙外对其他设备进行操作，4〜5 min后，醋酸酥高位槽发生爆 炸，爆炸碎片击破相邻的盐酸高位槽。3名检修工被冲击波弹出二层操作平台，掉到地 面，造成一死二伤。

爆炸事故发生时间是13： 20_o

事故发生的位置及高位槽支撑架如图1—6和图1—7所示。

图1—6事故发生的位置              图1—7高位槽支撑架

• (2) 设备布置和生产工艺

CM酸车间设置二层平台，平台中间为生产颜料中间体粗料的反应釜，二层东侧架设 两个高位中间槽，南面是醋酸Sf高位槽，向反应釜滴加醋酸酥。北面是盐酸高位槽，用于 调节反应签内反应介质的PH值。

高位槽加液过程采用真空排管，将原料桶的醋酸Sf或盐酸分别抽吸到高位槽。

两个高位槽材质均采用聚丙烯(PP),圆筒形，直径为0.65 m,体积为300 L,内壁 有两道同材质的加强筋。如图1—8和图1—9所示。

事故设备位置示意如图1—10所示。

• (3) 事故起因分析

根据事故现场勘察，造成醋酸.旺高位槽爆炸可能的直接原因是真空抽吸醋酸旺过程静 电积聚后，意外释放产生火花，点燃醋酸酹与空气形成的爆炸性混合物，导致醋酸酥高位 槽爆炸。

D爆炸性混合物的形成。醋酸旺高位槽在注入醋酸酥液体前为空槽，其中充满空气。 真空启动后，槽内空气被抽出，槽内负压将醋酸酥液体吸入，此时醋酸爵液体表面可产生 蒸气，但被真空抽出，不能与空气形成爆炸性混合物。

楼梯

原料呼＜点^（J ∖ i

I 一丿i真曷抽出 醋酸醉高位槽I

图1—10事故设备位置示意图

醋酸軒分别来自3个原料桶，在真空抽吸过程中，在没有关闭真空的情况下，每次换 桶抽吸时，会将空气吸入高位槽，空气与醋酸酥蒸气可以形成爆炸性混合物，但随即被真 空抽出，不会积聚。

醋酸酥加液抽吸完成后，高位槽内醋酸Sf液体为23Ikg （密度：1.08∙g∕cm3）,体积 ⅛ 214 L_O因高位槽容积为300 L,故槽内液面上方有86 L的空间。操作人员先拔出连接 原料桶的软管，空气被吸入高位槽，再关闭真空时，空气与醋酸醉蒸气形成爆炸性混合 物，并聚集在高位槽内液面上方空间。

醋酸酥为易燃液体（闪点：49°C）,其蒸气与空气可形成爆炸性混合物，爆炸下限为 2.0%、爆炸上限为10.3%。

2）静电积聚的过程。真空抽吸过程中，流动的醋酸酥液体与管道摩擦产生静电，因 高位槽是绝缘体聚丙烯（PP）材料（电阻率：大于10 148 Q。cm）,故产生的静电不能对

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地释放，驻留在高位槽顶部醋酸軒液体入口处及周围，并不断积聚。

3） 静电释放引发爆炸。事故发生时，有3名检修工在盐酸高位槽进行更换垫片作业， 而盐酸高位槽南边又紧靠醋酸酥高位槽，检修工作业时的震动或触碰，引发醋酸Sf高位槽 顶部静电释放，产生静电火花，引爆醋酸酹高位槽内液面上方的爆炸性混合物，使醋酸酥 高位槽发生爆炸，爆炸碎片向北作用于盐酸高位槽，并击碎盐酸高位槽。

4） 现场痕迹的引证。经对爆炸残留物、现场碎片及痕迹勘察，醋酸Sf高位槽爆炸部 位在槽顶醋酸液体入口处，与静电积聚的部位吻合。

根据爆炸残留物落点和目击者叙述，爆炸方向为醋酸酥高位槽的东北上方，碎片击中 了盐酸高位槽南上端，使之爆裂。

（4）结论

根据现场痕迹、残留物、爆炸位置、操作过程及以上分析，事故分析结论为：真空抽 吸醋酸酥过程中静电积聚，在一定条件下高能静电释放产生火花，点燃醋酸爵蒸气与空气 形成的爆炸性混合物，导致高位中间槽爆炸，爆炸碎片向北作用于盐酸高位槽，并击碎盐 酸高位槽。

• 2.安全评价时的事故隐患分析

针对上述事故案例，对照评价对象的实际情况，按“直接原因”和“间接原因”分 解，分析评价对象存在的事故隐患，并提出安全对策。

（1） 对“物质"的分析

分析事故属于“物质"的直接原因导致的现象；指出评价对象的事故隐患；提出针对 “物质"的安全对策。

1） 现象。高位槽及管道采用绝缘体聚丙烯（PP）材料（电阻率：大于10 148 Q。 Cm）_O高位槽无可靠的静电接地。

2） 隐患。真空抽吸过程中，流动的醋酸Sf液体与管道摩擦产生静电，因高位槽及管 道均为绝缘体，故产生的静电不能对地释放，驻留在高位槽顶部醋酸酹液体入口处及周 围，并不断积聚。在一定条件下高能静电释放产生火花。这是一个引起爆炸的条件之一， 事故隐患是点火源存在。

3） 对策。

• ① 高位槽和管道改用金属材质，便于静电导出。

• ② 保证高位槽静电接地良好，将静电.导入大地，消除静电积聚的条件。

（2） 对“人为”的分析

分析事故属于“人为"的直接原因导致的现象；指出评价对象的事故隐患；提出针对 “人为"的安全对策。

1） 现象。操作工刚完成醋酸酥高位槽加液作业，检修工就到盐酸高位槽进行更换垫 片作业（盐酸高位槽南边紧竈醋酸旺高位槽），检修工作业时，在不知情的情况下，震动 或触碰高位槽或管道。

2） 隐患。静电积聚在高位槽顶部醋酸Sf液体入口处及周围，检修工作业时，引发醋 酸Sf高位槽顶部静电释放，产生静电火花。这是人为（但不知情）释放静电，是激发点火 源的行为，事故隐患是违反操作规程作业，若有单位领导的检修指令则事故隐患还包括违 章指挥。

3） 对策。避免在设备带有负荷的状态下进行检修。特别是不能在加液作业后，槽内 积聚可燃蒸气与空气形成的爆炸性混合物，且设备上有静电驻留的情况下检修作业。正确 的检修作业应该在清空槽内物质、保障安全的状态下进行。

（3）对“管理”的分析

分析事故属于“管理"的间接原因导致的现象；指出评价对象的事故隐患；提出针对 “管理”的安全对策。

1） 现象。操作人员在加液作业后，先拔出连接原料桶的软管，空气被吸入高位槽, 再关闭真空时，空气与醋酸酹蒸气形成爆炸性混合物，并聚集在高位槽内液面上方空间。

设计上高位槽和管道采用绝缘材料，造成静电积聚的条件。

2） 隐患。醋酸酥蒸气与空气形成的爆炸性混合物，且在高位槽内空间积聚。

3） 对策。加液作业必须先关真空才能拔出连接原料桶的软管，不能使空气被抽吸进 高位槽。要制定安全操作规程，并严格规范加液作业。

更重要的是高位槽及管道在技术和设计上要保证安全性，要将高位槽和管道改用金属 材料，并进行可靠的静电接地。

三、基础技术资料的采集

• 1.提出安全评价需求信息的具体内容

进行安全评价必须要有相关信息作为依据，在信息采集之前，应根据评价目标列出所 需的信息内容。

（1） 了解项目概况

项目概况是安全评价的基础信息，项目概况一般包括：建设项目名称、建设单位（或 生产经营单位）全称、项目所在位置（地址）、项目性质、项目批准文件、项目总投资、 技术保密要求、企业规模、平面布局、组织结构、生产人员、工艺流程、主要原料和产品 方案、设计情况、论证情况、检测（检查）情况、评价（评估）情况、安全培训状况、安 全管理状况等。

此外，还应根据评价对象的特点确定评价类型，评价项目处在不同阶段，需要进行评 价的评价类型不同。

对于建设项目来说，可行性研究、初步设计、施工图设计和建设施工阶段是一个孕育 “生产系统”的过程；建设项目竣工、投入试生产，“生产系统”诞生，正式进入“生产系 统”的寿命期。试生产正常，正式投产且有一个相当长的稳定生产阶段。之后，设备老 化、安全装置失效，“生产系统”出现问题，需要检修或部件更换。最后，“生产系统”不 能再修或失去修理价值，“生产系统”报废。

其实，“生产系统”在其寿命期内存在着客观规律，按故障率随时间变化的函数图形 来看，形似浴盆，故被称为“浴盆曲线气这条曲线将系统寿命期分成三个阶段：早期故 障阶段，偶然故障阶段和耗损故障阶段，如图1—11所示。其中，λ (Z)为故障率函数; Rω 为可靠度函数，fω 为故障密度函数。

入S：故障率函数

R(J);可靠度函数

故障密度函数     故障率随时间的变化，曲线形似浴盆

系统的可靠度函数R ω曲线随时间的推移不断降低，经整改或维修可以回升。

系统的故障密度函数/ω曲线没有明显的阶段特征，故障率函数人ω曲线反映了 系统的故障强度，而故障密度函数产0)曲线反映了系统故障概率密度。

故障率函数人。)、可靠度函数R(汉 故障密度函数r三者之间的关系如下：

Rω = (Γ^λω,

式中R ω——可靠度函数；

λ (0——故障率函数；

ZI

t---时间。

"M（z） = i

式中R ω ——可靠度函数；

f ω——故障密度函数；

t—时间。

安全预评价在系统设计之前进行，对以后诞生的系统中可能出现的危险、有害性进行 预测和评价并提出安全对策措施，指导系统设计，使诞生的系统达到安全要求。

安全验收评价与安全现状评价同在系统诞生后有效寿命期内进行。前者是在系统诞生 并经过早期故障阶段（试生产），刚进入“系统有效寿命期”时进行，经常以达标为目的; 后者是在“系统有效寿命期”的中、后期进行，经常以安全持续改进为目的。从本质上 看，安全验收评价是特殊的安全现状评价。

安全现状评价在系统寿命期内（不一定是系统的有效寿命期）进行的安全评价。安全 现状评价是对评价对象的某一部分或某项功能进行安全评价，经常是对某一单项或对某一 单元的专题性评价。

（2）提岀评价需求信息

根据安全评价要求，提出信息需求。安全评价的核心是“危险有害因素识别” “危险 与危害程度"和“风险控制”，信息需求要围绕这个核心展开。

由于造成危险或危害的源头是“过量的能量”和“危险物质”，因此，着眼点可以放 在“能量流”通过“信息流”产生的信息上，主要是各种危险品、化学品和各种能量的信 息。当然，扩展考虑“物的不安全状态”和“人的不安全行为”，可以对照GB/T 13861— 2009《生产过程危险有害因素分类与代码》针对性地去获取人的因素、物的因素、环境因 素、管理因素和其他危险有害因素的信息，并记录对应代码，从这些“过量的能量"“危 险物质”和“导致事故直接原因"的信息中进一步获得危险源和重大危险源的信息。“能 量流”通过“信息流"产生的信息为安全评价的“危险识别”提供依据。

《安全生产法》第二十四条规定“生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统 称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 安全设施投资应当纳入建设项目概算。”为此，有了 “能量流"通过“信息流”产生的信 息后，要找寻与“能量流”配套的“物质流”通过“信息流”产生的信息。也就是说，在 危险有害因素确定后，要了解每一个危险有害因素在“物质上”已采取的安全措施。再进 一步了解安全设施的类型，是预防型设施、控制型设施，还是减灾型设施；是本质安全的 直接设施、安全附件的间接设施、预先警告的提示设施，还是保护自己的个体防护设施; 再继续深入了解这些安全设施的维护情况、检测或检定情况等信息。如未对危险有害因素 设置安全设施或设施不系统、不完整、性能有偏差，则危险有害因素（“过量的能量”和 “危险物质”）冲破屏蔽造成释放的可能性就增大，危险有害因素处于失控状态，这种“失 控”构成“事故隐患”。“物质流”通过“信息流”产生的信息可为安全评价提供基础依 据。

有了危险有害因素“失控”构成“事故隐患”的信息，根据信息反馈控制的理论，要 在“管理流”上加强控制。在“管理流”通过“信息流”产生的信息中，可能有已经制定 《安全管理制度》的信息，对危险有害因素“失控”有管理措施，但制度不能替代安全设 施。即使某些危险有害因素配备了 “预先警告的提示设施”或“保护自己的个体防护设 施”也不能替代控制型的安全设施。

K例1—91某机场摆渡车在停机坪载客后，司机在未关车门的情况下开车，有名男乘 客未及时拉住扶手，掉下车去，车上众乘客大声叫司机停车，但因有隔离玻璃司机听不 到。掉下车的男乘客追了几步，又上了车。车辆加速，车上乘客们再次叫司机停车，车还 是没停，一路快速行驶，一直到候机楼才停车。

这次事件无人伤亡,但具备了发生事故的所有要件。

此车辆存在危险因素（人从车上坠地）且安全设施失效（车门未关），危险因素处于 “失控"状态，构成“事故隐患"，且隐患已导致“事件"发生，若“事件”中的男乘客掉 下车后产生人伤物损，就是“事故

如果多人坠地，发生伤亡，事故一旦发生后果是“严重的由于车速较快，人若未 能抓到把手，坠地的“可能性较大"，因此，发生事故的“风险"极大。

此案例构成“事故隐患”且已经发生“事件”的，应该立即采取安全措施。如果仅从 安全管理上制定“不关车门不准开车"的规章，只要司机违章，事故仍会发生。因此，有 效的安全对策是设置“安全联锁装置”，门不关上车开不动。

一般来说，项目未建成之前，尽可能要求在设计上设置“本质安全的直接设施”，而 已建成的项目要落实“安全附件的间接设施”。较理想的安全设施是“预防型设施、控制 型设施，减灾型设施”的综合设施。在管理流上加载安全设施管理，为安全评价的“风险 控制”提供依据。

• 2.收集信息并建立信息资料档案

针对安全评价需求信息的具体内容，按信息采集程序和信息采集方法，对评价对象的 “人流” “能量流” “物质流” “管理流"通过“信息流”产生的信息进行采集。

对采集的信息进行分类，并建立档案。

第一类，项目概况信息，一般可以设置表格填写，将设计文本、项目批文、证据材料 等作为附件。

第二类，危险有害因素信息，可以列表并按《生产过程危险有害因素分类与代码》注 明代码，发现重大危险源要详细记录生产量和存储量。

第三类，安全设施信息，详细记录各个危险有害因素对应的安全设施名称、型号、类 型（预防型设施、控制型设施、减灾型设施）及相关的检测检验信息。特别注明安全设施 的性质（本质安全的直接设施、安全附件的间接设施、预先警告的提示设施、保护自己的 个体防护设施）。

第四类，事故隐患信息，对没有设置安全设施或安全设施设置达不到安全要求的危险 有害因素列为事故隐患。

第五类，安全管理信息，对安全管理责任制、安全管理组织网络、安全管理制度、安 全操作规程、事故应急救援预案、安全培训记录、特殊工种取证等整理归档。

第六类，类比工程信息，对照已获得的“事故隐患”信息，从国内外已有事故案例中 查找事故教训，从国内外文献中获得对此问题的解决方案，注明出处，存档备用。

第七类，评价机构采集直接信息时的原始记录，例如，文字记录、录音、照片、测量 或测试数据等。

第八类，各种检测检验报告或论证文件，例如，特种设备检验报告、避雷设施检测报 告、防爆电器合格证和安装检验报告、消防检查意见书、职业卫生检测报告、安全附件测 试报告、现场可燃气体或有毒气体报警仪检定报告、安全联锁装置试验报告、开车条件检 查报告、安全论证报告等。

第九类，评价项目组内部讨论会议的记录、评价过程控制记录、项目自审意见、报告 修改稿等。

第十类，评价机构内部或外部对评价报告的审核意见等。

这些信息在评价过程中不断补充和更新，直至评价项目完成，此评价项目的信息釆集 归档工作结束。

裁）注意事Ii

一、注意资料采集的对应性

基础技术资料信息与法律、法规信息存在对应性。将评价对象所涉及人、机、物、 法、环的基础技术资料信息与相关法律、法规条文进行比较，是安全评价的重要工作。因 此，在采集基础技术资料信息的同时，要针对性地采集与之对应的法律、法规（包括法

律、法规条文中注明的相关标准）信息。

二、 注意降低信息燜

评价对象包含的信息量很大，不少信息与安全评价无关，将评价对象看做一个信息系 统,其信息经常是紊乱的，“信息嫡”较高，不宜直接用于安全评价。因此，对评价对象 的信息，要进行筛选和信息处理，使“高嫡”向“低嫡”转化，使信息用于安全评价时更 具针对性。一般方法是：在信息采集之前，先确定安全评价需要信息采集的内容；信息采 集之后，要对采集到的信息进行甄别和处理，使采集到的信息适用性显著提高。

三、 注意事故案例的筛选

安全评价对事故案例的分析不同于事故处理对事故案例的分析。事故处理时分析事故 原因是为了分清事故责任，便于客观地处理事故；而安全评价对事故案例的分析是找出事 故发生的原因（直接原因和间接原因），与评价对象相比较，考察评价项目相关危险有害 因素（危险源）的预防、控制和减灾设施（措施）是否能有效控制事故发生的原因。若发 现事故原因仍然存在，则此危险有害因素未能受控，可以判定为存在“事故隐患”,必须 减少危险源的数量（降低事故的严重程度）或增加安全防护设施的等级（降低事故发生的 可能性），消除或降低事故发生的风险。

为了使被分析事故与评价对象有可比性，对事故案例的筛选至关重要。筛选出来的事 故案例与评价对象相关性越强，对评价对象“事故隐患”排查的可靠性越高。

第2节现场勘察

⑴学到目師

»了解安全评价现场调查分析方法和勘察所需的基础知识。

A掌握安全生产条件的概念和安全检查表的编写知识。

»能够对安全评价项目进行类比工程调查。

A能够按现场勘察方案对周边环境、水文地质进行调查。

A能够使用现场询问观察法和安全检查表进行现场勘察。

»能够对现场勘察结果进行汇总。

(S)知识要亲

一、现场调査分析方法

调查分析是安全评价必须进行的工作，是对评价对象进行了解的必要手段。通过调查 掌握评价对象的基本工况，例如，总平面布置、工艺过程、设备设施等，通过分析和识别 找出评价项目的危险和有害因素。调查分析是进行现场勘察、安全检查、检测检验的基 础，同时也为安全评价提供素材和依据。

调查分析的关键是在评价范围内尽可能不遗漏重点问题和重点部位，要覆盖评价项目 中生产、辅助、存储、运输、试验、销毁、生活等区域。

调查分析方法很多，在此仅介绍现场询问观察法和德尔菲法两种。

• 1.现场询问观察法

现场询问观察法，一般可采用按部门调查、按过程调查、顺向追踪、逆向追溯等方 式，这些方式各有利弊，工作中可以根据实际情况灵活应用。

• (1) 按部门调查

按部门调查也称按“块”调査，是以企业部门(车间)为中心进行调查的方式。一个 部门往往涉及并承担多个过程的职能，因此，调査时应以主要职能为主线进行调查。这种 方法的优点是调査效率高，缺点是调查内容较分散。

• (2) 按过程调查

按过程调査也称按“条”调查，是以过程为中心进行调查的方式。一个过程往往涉及 多个部门，因此，调查时应以主要职能部门为主线进行调查。这种方法的优点是目标集 中，易体现安全管理的符合性，缺点是效率较低。

• (3) 顺向追踪

顺向追踪也称“归纳”式调查，是顺序调查的方式，从安全管理理念、安全管理制度 等文件查到安全管理措施、危险有害因素的实际控制。从每层安全措施或设施对危险有害 因素控制失效的可能性，判断事故发生的途径及事故发生的概率。属于“事件树”的逻辑 判断方法。这种方法的优点是可系统地了解安全管理的整个过程，可观察到各接口协调的 情况，缺点是耗时较长。

• (4) 逆向追溯

逆向追溯也称“演绎”式调查，是逆向调査的方式，先假设事故发生，调査危险有害 因素的实际控制、安全管理措施等查到安全管理制度、安全管理理念等文件。从事故形成 条件的可能性推出发生事故的原因及概率。属于“事故树”的逻辑判断方法。这种方法的 优点是从结果查起，针对性强，易发现问题，但问题复杂的情况下，需要专业人士进行分 析判断。

• 2.德尔菲法(DeIPhi)

德尔菲法是采用匿名函询的方法，通过调査表向专家们进行调查，并通过有控制的反 馈进行调査分析。

为了使专家们能进行书面讨论，德尔菲法采用多轮调査的方式(后一轮调查表一定附 有前一轮调査结果)。即在每一轮调查表返回后，由调査工作组将各专家提供的信息和资 料进行综合、整理、归纳与分类，再随同下一轮调查表一起函送给各位专家，使专家们了 解预测调査的全面情况。这样可促使专家进行再思考，完善或改变自己的观点，或者做出 新的判断。调查信息的这种不断反馈有力地促进了专家之间的信息交流和书面讨论。德尔 菲法一般要进行三轮到四轮专家意见征询。

• (1) 德尔菲法调査步骤

D组成调查工作组。首先应建立调查工作组。调査工作组成员应对德尔菲法的实质 和方法有正确的理解，具备必要的专业知识，具有统计和数据处理等方面的基本技能。调 査工作组的任务是组织整个调查分析工作，主要工作内容是：

• ① 对调查过程做计划。

• ② 选择专家。

• ③ 设计调査表。

• ④ 组织调査。

• ⑤ 对调査结果进行汇总处理，作出预测O

• 2) 选择专家。德尔菲法是根据专家们主观判断，对评价项目提出可能存在的危险有 害因素，选择理想的专家是用德尔菲法进行预测的一项重要工作。按照统计学对样本数的 要求，专家人数一般不少于20人。

• 3) 调查表设计和组织调查。调查工作组向专家们索取信息釆取向专家们函寄调查表 的方式。因此，调査表是进行德尔菲法预测的主要手段，调查表设计的质量直接影响到调 查的效果。德尔菲法预测的调査表设计原则是所提问题要明确，回答方式应简练，便于对 调査结果进行汇总处理。调查表中应有供专家阐明有关意见的栏目。

• (2) 调查结果的汇总处理

调査结果汇总以后，需要进行统计处理，专家意见的概率分布一般符合或接近正态分 布，这是对专家意见进行统计处理的重要理论依据。

D对定量调查结果的处理。当调查结果需要用数量(含时间)表示时，一般用“中 位数法”进行数据处理。

2） 对评分、排序调查结果的处理。在征询专家意见时，常常有请专家们对某些事项 的重要性进行评分或排序的内容，对于这类问题的答案，可用总分比重法进行处理，即用 各事项的得分在总得分中所占比重衡量其相对重要程度。

3） 对主观概率的统计处理。用德尔菲法进行调查，有时需要专家对某个未来事件发 生的概率做出主观判断，当各位专家的主观概率估计不一致时，通常用平均主观概率作为 专家集体的调査结果。

除了以上介绍的专家意见统计处理方法之外，还可用直方图表示专家预测值的分布， 用方差或标准差表示专家预测值的离散程度。

（3）德尔菲法的优缺点

D德尔菲法的优点。简单易行，用途广泛，费用较低，在大多数情况下可以得到比 较准确的预测结果。在缺乏足够资料的领域中，例如对某些长期的、复杂的社会、经济、 技术问题的预测，对某些无先例事件和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力，只能 使用德尔菲法这一类专家预测方法。

2）德尔菲法的缺点。调查建立在专家主观判断的基础之上，因此，专家的学识、兴 趣和心理状态对调查结果影响较大，从而使预测结论不够稳定。釆用函询方式调査，客观 上使调查组与专家之间的信息交流受到一定限制，可能影响预测进度与调査结论的准确 性。

二、评价相关的工程设计、勘察基础知识

安全评价需要现场勘察及调查的内容，包括：前置条件检查、工况调查、现场勘察和 检测检验四个部分。

• 1. 前置条件检查

前置条件检查指在签订评价合同前，评价人员到项目所在地考察评价项目所属行业、 项目状况；听取客户对安全评价的要求；若为安全预评价，要注意项目选址、水文地质、 周边环境是否适宜项目建设；若为安全验收评价或安全现状评价，则要注意是否存在难以 整改的先天不足；是否能提供项目关键批文或证书；可提供的信息资料是否齐全；项目是 否存在恶意违规现象。

• 2. 工况调查

主要了解建设项目的基本情况、项目规模、建立联系和记录企业自述等。

（1）基本情况

包括企业全称、注册地址、项目地址、建设项目名称、设计单位、施工及安装单位、 项目性质、项目总投资额、产品方案、主要供需方、技术保密要求等。

（2） 项目规模

包括自然条件、项目占地面积、建（构）筑面积、生产规模、单体布局、生产组织结 构、工艺流程、主要原（材）料耗量、产品规模、物料的储运等。

（3） 建立联系

包括向企业出示安全评价机构资质证书、告知安全评价原则和流程、介绍安全评价工 作程序、送达并解释资料清单的内容、说明需要企业配合的工作、确定通信方式等。

（4） 企业自述问题

包括项目中未进行初步设计的单体、项目建成后与初步设计不一致的单体、施工中变 更设计、企业对试生产中已发现的安全及工艺问题是否提出了整改方案。

• 3.现场勘察

在安全评价过程中，对评价项目涉及的问题进行核实查证。

（1） 核实危险有害因素

从设计文件、原辅料、产品、平面布置、工艺流程等相关资料中获得危险有害因素的 间接信息，需要评价人员到评价项目现场进行核实。核实的内容主要是危险有害因素存在 的位置、场合或状态，存在的数量、浓度、强度和形式，必要时提出进行检测检验的要 求。

（2） 发现新的危险有害因素

对照规范标准，在评价项目现场查找是否有间接信息中没有提到的危险有害因素。

D安全预评价时可以采用预先危险分析方法，对某些现象假设其触发故障或事故的 条件，得到可能发生事故的后果，再根据后果伤害等级（严重性）和触发条件（可能性）, 确定这种现象是否归入危险有害因素。

2） 安全验收评价或安全现状评价时可以采用检查表方法，将某些现象对照规范和标 准要求，不符合要求的现象归入危险有害因素。

3） 对同行业事故案例或相关文献等间接信息发生的事故，采用事故树分析法进行逻 辑分析，找出导致事故的各种因素之间的逻辑关系。通过评价项目现场验证，将这些因素 确定为危险有害因素。

4） 对已经设置安全设施，采用事件树分析法，从可能发生事件的起始状态出发，按 一定的顺序，逐项分析安全设施和控制系统对危险控制成功或失败的途径。连接各项目失 控的路径，从而展示事故的原因和发生条件。在评价项目现场验证导致发生事故的条件, 并确定为危险有害因素。

（3） 勘察安全设施

列出所有危险有害因素，逐项查找对应的安全设施。

D首先检査有没有安全设施。安全预评价时主要检查安全设施是否与主体工程同时 设计；安全验收评价或安全现状评价时检査安全设施是否与主体工程同时施工、同时投入 生产和使用。

2） 继续检查安全设施的选择对不对。安全设施与评价项目的生产系统是否匹配，是 否采用了 “本质安全的直接设施”或“安全附件间接设施”，是否从预防、控制、减灾上 考虑选择安全设施。

3） 最后检查安全设施好不好。考察安全设施的可靠性和有效性是否能达到保障系统 （单元）安全的效果，必要时可以要求提供产品合格证明、定期检定证书、检测检验报告 等。

4） 通过档案、记录以及与现场人员的询问，勘察企业安全管理状况及其落实运行情 况。

【例1—10］某评价项目承压容器现场勘察

某评价项目需要对承压容器进行现场勘察。首先检查是否已安装安全阀；继而检查安 全阀的动作压力与容器耐压状况是否匹配，例如，若存在迅速增压的可能性，容器内压力 急速上升，安全阀排放的速度抵不上压力上升速度，就会导致容器爆炸，故需要加装防爆 膜，防爆膜的动作压力应略高于安全阀，当安全阀泄压失效时防爆膜动作；再检查是否有 超压报警装置，以及万一发生爆炸，是否有防止灾害扩展的措施；最后检查压力容器和安 全装置是否经检验合格。

经现场勘察，实际情况汇集如下：压力容器有出厂合格证并经法定单位检验合格；装 有安全阀与容器正常承压匹配，安全阀经定期检验合格；已安装超压报警装置，超压时控 制室将出现报警；靠近其他厂房的方向筑有防爆墙，其他方向为空地，有自动泡沫喷淋消 防设施；正常作业时，区域内通常有2名工人工作。

问题是容器内可能出现迅速增压现象，但是没有设置防爆片。对照GB/T 13861— 2009《生产过程危险有害因素分类与代码》，得出危险有害因素分类为物的因素大类中物 理性危险有害因素中类的“防护装置、设施缺陷”小类，代码为210202。安全对策措施为 “建议增加防爆膜”。

• 4.检测检验

检测检验就是定量的现场检查。包括：压力容器等特种设备检测检验；避雷设施检 测；静电测试；安全附件（安全阀、压力表等）检测及校准；防爆电器安装检测；安全联 锁装置测试；毒物浓度测定；粉尘浓度测定；噪声测定；风速风量测量；电磁场测量；可

燃气体报警和有毒气体报警变送器检定；电离和非电离辐射测定；设备探伤及晶相分析; 设备腐蚀速率检测等。

（1） 现场检测

评价人员现场勘察时对所需数据直接检测检验。由于从评价的角度出发，所以获得的 数据更具针对性。现场勘察一般使用便携式工具或仪器，例如，用手提式有机蒸气检测仪 在现场找出泄漏点，用测距仪测出设备的间隔，用便携式可燃气体报警仪测出区域是否处 在爆炸范围内等。

现场勘察经常要用拍照来记录现象，用摄像来记录过程，若在防爆区域内电子器材可 能成为点火源，可以配备多台便携式可燃气体报警仪，并将报警点设到爆炸下限10%以 下。多台仪器构成冗余配置，只要有一台仪器报警，则立即停止工作。

（2） 委托有法定资质的单位进行检测检验

评价机构检测检验能力受条件限制，某些评价机构有检测手段，部分检测内容具备法 定资质，但不可能十分全面。由于评价报告需要采用社会公认的检测数据，所以对国家已 有要求的法定检测，要以法定资质检测检验单位的数据为准。评价机构可以与这些具有法 定资质的单位建立委托检测检验的关系。以下内容需要法定检测检验：

D特种设备检测检验。

2） 职业卫生检测。

3） 避雷设施检测。

4） 防爆电器安装检测。

5） 消防检査和检测。

6） 现场检测报警变送器检定。

7） 安全附件检测和校准。

（3） 被评价单位提供法定资质单位的检测检验报告

被评价单位按国家相关要求已委托有法定资质的单位出具检测检验报告，评价机构应 先对这些报告在评价中的“适用性”进行确定（例如，是否在数据有效期内、检测目的是 否与评价要求一致、数据的权威性等），必要时评价机构应亲自或委托有法定资质的单位 到评价项目现场验证，然后根据评价需要采纳或部分采纳报告的数据，注明出处，并对采 用的“适用性”负责。

三、安全生产条件

安全生产条件是指生产经营单位为不发生人身伤亡和财产损失、保障生产经营活动正 常进行，而按照国家和行业的安全规范标准建设的硬件设施。主要包括生产厂址选择、总

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体布局、厂房建筑、设备设施、作业环境、检测监控、经营场地、现场管理、消防器材与 设施、安全警示标志以及其他安全防护技术措施等。

《安全生产许可证条例》(国务院令第397号令)规定，矿山企业、建筑施工企业和危 险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。《安全生产许可证 条例》第六条对上述企业取得安全生产许可证的安全生产条件作了原则规定。

• (1) 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程。

• (2) 安全投入符合安全生产要求。

• (3) 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

• (4) 主要负责人和安全生产管理人员需经考核合格。

• (5) 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

• (6) 从业人员需经安全生产教育和培训合格。

• (7) 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。

• (8) 厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合有关安全生产法律、法规、标准和 规程的要求。

• (9) 有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护 用品。

• (10) 依法进行安全评价。

(H)有重大危险源检测、评估、监控措施和应急预案。

• (12) 有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的 应急救援器材、设备。

• (13) 法律、法规规定的其他条件。

安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于 期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。企业在安全生产许可证有 效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期 届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审查，安全生产许可证有效期延期 3年。

企业在取得安全生产许可证后，不得降低安全生产条件，并应当加强日常安全生产管 理，接受安全生产许可证颁发管理机关的监督检查。

安全生产许可证颁发管理机关应当加强对取得安全生产许可证企业的监督检査，发现 其不再具备安全生产条件的，应当暂扣或者吊销安全生产许可证。

• 1.非煤矿矿山企业安全生产条件

2009年6月8日国家安全生产监督管理总局发布了《非煤矿矿山企业安全生产许可证 实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号），对非煤矿矿山企业取得安全生产许 可证的安全条件作了规定。’

（1） 非煤矿矿山企业范围

《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》所称的非煤矿矿山企业包括金属非金属 矿山企业及其尾矿库、地质勘探单位、采掘施工企业、石油天然气企业。

D金属非金属矿山企业，是指从事金属和非金属矿产资源开采活动的下列单位：

• ① 专门从事矿产资源开釆的生产单位；

• ② 从事矿产资源开采、加工的联合生产企业及其矿山生产单位；

• ③ 其他非矿山企业中从事矿山生产的单位。

2） 尾矿库，是指筑坝拦截谷口或者围地构成的，用以储存金属非金属矿石选别后排 出尾矿的场所，包括氧化铝厂赤泥库，不包括核工业矿山尾矿库及电厂灰渣库。

3） 地质勘探单位，是指釆用钻探工程、坑探工程对金属非金属矿产资源进行勘探作 业的单位。

4） 采掘施工企业，是指承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。

5） 石油天然气企业，是指从事石油和天然气勘探、开发生产、储运的单位。

（2） 非煤矿矿山安全生产条件

非煤矿矿山企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：

D建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生 产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、安全生产事故管 理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制 度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程。

2） 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并 专户存储安全生产风险抵押金。

3） 设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。

4） 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资 格证书。

5） 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

6） 其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。

7） 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。

8） 制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的 劳动防护用品。

9） 新建、改建、扩建工程项目依法进行安全评价，其安全设施经安全生产监督管理 部门验收合格。

10）危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。

ID制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设 备。生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与 邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。

12）符合有关国家标准、行业标准规定的其他条件。

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• 2.煤矿矿山企业安全生产条件

2004年5月17日发布的《煤矿企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管 理局、国家煤矿安全监察局令第8号）对煤矿企业安全生产条件作了规定。

（1） 煤矿企业（集团公司、总公司、矿务局、煤矿）安全生产条件

1） 煤矿企业（集团公司、总公司、矿务局、煤矿）应当建立健全主要负责人、分管 负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。制定安全目标管理制度、 安全奖惩制度、安全技术审批制度、事故隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制 度、井工煤矿入井检身制度与出入井人员清点制度等安全生产规章制度；制定各工种操作 规程。

2） 煤矿企业的安全投入应当符合安全生产要求，按照有关规定提取安全技术措施专 项经费。

3） 煤矿企业应当设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

4） 煤矿企业主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力应当经考核 合格。

5） 煤矿企业应当依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

6） 煤矿企业应当制定重大危险源检测、评估、监控措施和应急预案。

7） 煤矿企业应当制定事故应急救援预案，并按照规定设立矿山救护队，配备救护装 备。不具备单独设立矿山救护队条件的，应当与邻近的专业矿山救护队签订救护协议。

8） 煤矿企业应当制订特种作业人员培训计划、从业人员培训计划、职业危害防治计 划。

（2） 煤矿企业的所属煤矿（井工矿或井、露天矿）

煤矿企业的所属煤矿（井工矿或井、露天矿）除须符合上述条件外，还要符合下列条 件：

D特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

2） 从业人员依法进行安全生产教育和培训，并经考试合格。

3） 制定职业危害防治措施、综合防尘措施，建立粉尘检测制度，为从业人员配备符 合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。

4） 依法进行安全评价。‘

5） 制定符合实际的《矿井灾害预防和处理计划》。

6） 井工煤矿的安全设施、设备、工艺应当符合下列要求：

• ① 矿井至少有两个独立的能够行人并直达地面的安全出口 O

• ② 在用巷道净断面必须满足行人、运输、通风和设置安全生产设施的需要。

• ③ 每年进行瓦斯等级鉴定，有各煤层的自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定结果。

• ④ 矿井具备完整的独立通风系统，矿井、采区和采掘工作面的供风能力满足安全生产

要求。                                                           ,

• ⑤ 按规定装备瓦斯抽放系统和安全监控系统。

• ⑥ 有防尘供水系统，地面和井下有排水系统，容易自燃煤层的矿井有防灭火系统。

• ⑦ 矿井由双回路电源线路供电，严禁由中性点直接接地的变压器或发电机向井下直接 供电。

• ⑧ 矿井提升使用矿用提升绞车，且保险装置和深度指示器装设齐全。

• ⑨ 有通达矿内外、井上下和重要场所、主要作业地点的通信系统。

• ⑩ 按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管，爆破工作由专职爆破工担任。

⑪使用安全标志管理目录内的矿用产品应有安全标志。

⑫矿井配备足够数量的自救器。

⑬有反映实际情况的图纸。

7） 露天煤矿的安全设施、设备和工艺应当符合下列要求：

• ① 露天釆场主要区段的上下平盘之间设置人行通路或梯子，并按有关规定在梯子两侧 设置安全护栏。

• ② 按规定设置栅栏、安全挡墙、警示标志。

• ③ 实行分台阶开采，台阶高度符合有关规定，最终边坡的台阶坡面角和边坡角符合最 终边坡设计要求。

'④电气设备有过流、过压、漏电、接地等保护装置。

• ⑤ 爆炸材料的管理、使用符合国家有关法规和标准的规定。

• ⑥ 有工程、水文地质勘察、测绘工作和边坡稳定性评价资料并制定边坡稳定措施。

• ⑦ 有防排水设施和措施。

• ⑧ 地面和釆场内的防火措施符合有关规定，开采有自燃倾向的煤层有防灭火系统。

• ⑨ 有反映实际情况的图纸。

• 3. 建筑施工企业安全生产条件

2004年7月5日发布的《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》（中华人民共和国 建设部令第128号）对从事土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程的 新建、扩建、改建和拆除等有关活动的建筑施工企业实行安全生产许可制度。

建筑施工企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：

（1） 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程。

（2） 保证本单位安全生产条件所需资金的投入。

（3） 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员。

（4） 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关 部门考核合格。

（5） 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

（6） 管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格。

（7） 依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为 从业人员缴纳保险费。

（8） 施工现场的办公、生活区及作业场所和安全防护用具、机械设备、施工机具及配 件均要符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求。

（9） 有职业危害防治措施，并为作业人员配备符合国家标准或者行业标准的安全防护 用具和安全防护服装。

（10） 有对危险性较大的分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的预 防、监控措施和应急预案。

（11） 有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的 应急救援器材、设备。

（12） 法律、法规规定的其他条件。

• 4. 危险化学品企业安全生产条件

2004年5月17日发布的《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全 生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第10号）规定了危险化学品生产企业安全生产 许可条件。

（1） 建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全 生产责任制。制定完备的安全生产规章制度和操作规程。

（2） 安全生产投入资金应当符合安全生产要求。

（3） 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

（4） 主要负责人、安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力应当经考核合格。

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• (5) 特种作业人员应当经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

• (6) 上述规定以外的从业人员应当按照国家有关规定，经安全教育和培训并考核合 格。

• (7) 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。

■ (8)厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺应当符合规定要求。

• (9) 有相应的职业危害防护设施，并为从业人员配备符合有关国家标准或者行业标准 规定的劳动防护用品。

• (10) 依法进行安全评价。

• (11) 按照国家有关标准，辨识、确定本企业的重大危险源。对已确定的重大危险源， 应当有符合国家有关法律、法规、规章和标准规定的检测、评估和监控措施，定期检测、 检查，并建立重大危险源检测、检查档案。

• (12) 对可能发生的生产安全事故，应当采取下列措施」

D按照国家有关规定编制危险化学品事故和其他生产安全事故应急救援预案。

• 2) 有应急救援组织或者应急救援人员。

• 3) 大型易燃、易爆化学品生产企业和距离当地公安消防队较远的大型危险化学品生 产企业应有专职消防队，其他危险化学品生产企业应根据实际需要有义务消防队。

• 4) 配备必要的应急救援器材、设备。

• 5.烟花爆竹生产企业安全条件

2004年5月17日发布的《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》(国家安全生 产监督管理局、国家煤矿安全监察局第11号令)规定了烟花爆竹生产企业安全生产许可 条件。

• (1) 建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生 产责任制；制定完备的安全管理制度和操作规程。

• (2) 安全生产投入资金应当符合安全生产要求。

• (3) 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

• (4) 主要负责人、安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力应当经考核合格。

烟花爆竹药物混合、造粒、筛选、装药、筑药、压药、切引等工序的特种作业人员应 当接受烟花爆竹专业知识培训，并经考核合格取得操作资格证书。

其他岗位从业人员需经本岗位安全生产知识教育和培训并考核合格。

• (5) 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

• (6) 生产设施应当符合规定要求。

• (7) 工厂设计和厂址、厂房、储存仓库等设施的设计与测绘应当符合规定要求。

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• (8) 工厂周边安全防护距离应符合国家有关规定。

• (9) 具有职业危害预防措施。

• (10) 依法进行安全评价。

• (11) 建立生产安全事故应急救援组织，制定事故应急预案，配备应急救援人员和必 要的应急救援器材和设备。

• (12) 符合GB 50161—2009《烟花爆竹工程设计安全规范》、GB 11652→989《烟花 爆竹劳动安全技术规程》、GB 10631—2004《烟花爆竹安全与质量》、GB 50016—2006 《建筑设计防火规范》、GB 50057-2009《建筑物防雷设计规范》等国家标准、行业标准规 定的其他条件。

• 6.民用爆炸物品安全生产条件

申请民用爆炸物品安全生产许可，应当具备下列条件：

• (1) 具有健全的企业、车间、班组三级安全生产责任制以及完备的安全生产规章制度 和操作规程。

• (2) 安全投入符合民用爆炸物品安全生产要求。

• (3) 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

• (4) 主要负责人和安全生产管理人员经过民用爆炸物品安全生产培训，取得安全资格 证书。

• (5) 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。

• (6) 生产作业人员必须通过有关民用爆炸物品基本知识的安全生产教育和培训，并经 考试合格取得上岗资格证书。

• (7) 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。

• (8) 厂房、库房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合GB 50089-2007 ≪民用爆 破器材工程设计安全规范》、GB 50057—2009《建筑设计防雷设计规范》、GB 50016— 2006《建筑设计防火规范》、WJ 9049—2005《民用爆破器材企业安全管理规程》等有关安 全生产法律、法规、标准和规程的要求。

• (9) 有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动保护 用品。

• (10) 具备民用爆破器材制造业安全评价资质的机构进行的安全评价，并达到安全级 标准。

(H)有重大危险源检测、评估、监控措施和应急预案。

(12)有安全生产事故应急救援预案、应急救援组织，或应急救援人员，配备必要的 应急救援器材、设备。

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• (13)法律、法规规定的其他条件。

四、安全检查表编写知识

使用安全检查表进行安全检查是安全评价中经常釆用的方法。特别是对调査分析或辨 识出来的危险有害因素，对照相关法律、法规和标准检査其控制措施是否符合要求，对不 符合要求的危险有害因素可判定为事故隐患，评价结果为“存在不可接受的风险”。为此， 评价中应有针对性地提出安全对策措施，及时消除事故隐患、杜绝不安全因素，使评价结 果转变为“不存在不可接受的风险”。

• 1. 安全检查表

根据有关安全规范、标准、制度及其他系统分析方法分析的结果，系统地对一个生产 系统或设备进行科学的分析，找出各种不安全因素，依据检査项目把找出的不安全因素以 问题清单的形式制成表，以便于实施检査和安全管理，这种表称为安全检查表(Safety CheCk LiSt, SCL) _O

• 2. 适用范围

安全检查表是利用检查条款，按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷 以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

使用安全检查表进行安全检查可适用于工程、系统的各个阶段。安全检查表通常用于 专门设计的评价，有时也用在新工艺(装置)的早期开发阶段，判定和估测危险。

• 3. 安全检查表的作用

在安全检査前编制安全检查表可使检查内容较周密和完整，既可保持现场检查时的连 续性和节奏性，又可减少安全评价师的随意性。安全检查表可提高现场检查的工作效率, 并留下检查的原始证据。此外，安全检查表可明确安全管理责任，为安全培训或安全教育 提供素材。

• 4. 编制依据

安全检査表的编制依据，主要包括：相关规程、规定和标准，本单位的经验，国内外 事故案例，系统安全分析的结果等。

• (1) 相关规程、规定和标准

例如，编制采煤工艺过程和割煤机的安全检査表，应以《煤矿安全规程》《操作规程》 《作业规程》三大规程的有关规定作依据，对检查涉及的工艺指标，应规定出安全的临界 值，超过该指标的规定值应作出报告和处理，以使检查表的内容符合法规的要求。

• (2) 本单位的经验

由本单位工程技术人员、生产管理人员、操作人员和安全技术人员共同总结生产操作 的经验，分析导致事故的各种潜在的危险因素和外界环境条件O

• (3) 国内外事故案例

收集以往发生的事故教训以及在生产、研制和使用中出现的问题，包括国内外同行 业、同类事故的案例和资料。

• (4) 系统安全分析的结果

根据其他系统安全分析方法(如事故树分析、事件树分析、故障类型及影响分析和预 先危险分析等)，对系统进行安全分析，将导致事故的各个基本事件作为防止灾害的控制 点列入检查表。

• 5. 检查内容

安全检査表涉及法律法规、标准、规范和规定的内容，既要系统全面，又要简单明 了、切实可行。

一般来说，安全检查表的内容涉及人、机、环境、管理四个部分，具体有以下六个方 面。

• (1) 总体要求。包括建厂条件、工厂设置、平面布置、建筑标准、交通、道路等。

• (2) 生产工艺。包括原材料、燃料、生产过程、工艺流程、物料输送及储存等。

• (3) 机械设备。包括机械设备的安全状况、可靠性、防护装置、保安设备、检控仪表 等。

• (4) 安全管理。包括管理体制、规章制度、安全教训及培训、人的行为等。

• (5) 人机工程。包括工作环境、职业健康、人机配合等。

• (6) 防火措施。包括急救、消防、安全出口、事故处理计划等。

安全评价的安全检查内容，重点放在调查分析或识别出来的危险有害因素所对应的安 全设施上，从预防型、控制型、减灾型设施的角度，判别安全设施是否符合要求。

此外，安全检査的内容可包括：事故应急救援预案，安全管理制度，安全教育和培 训，操作行为，劳保用品使用，文明生产，伤亡事故处理等。

安全检查还应根据生产季节、气候、环境的特点和人、机、物、法、环等状态，制定 检查项目内容。

• 6. 编制方法

根据检查对象，安全检查表编制人员可由熟悉系统安全分析的行业专家(包括生产技 术人员)、管理人员以及生产一线有经验的工人组成。

编制步骤：

• (1) 确定检查对象和检查目的

• (2) 剖切系统

根据检查对象与目的，把系统剖切分成子系统、部件或元件。即分成“剖切块”。

• (3) 分析可能的危险性

对各“剖切块”进行分析，找出其存在的危险因素，评定其危险程度和可能造成的后 果。

• (4) 确定检査要点

根据危险性大小及重要度顺序，对应所定出的检査项目，以提问的形式列出要点并列 成表格。

安全检査表的基本格式见表1—2„

表1—2              安全检查表的基本格式

检查日期 年.月 —H                                 检查者

在安全检査表的基本格式上，可根据检査内容的重要性加入“权重值”或“否决项", 以便于不同检查内容之间的比较。

［例1—11】某安全色标注不正确属不符合项，另一高处平台无护栏亦属不符合项，但 很明显这两个不符合项的重要度是不同的。为使这两个不符合项具有可比性，应为它们赋 予不同的“权重值例如，安全色的权重值设为1,而护栏的权重值设为5；也可以将安 全色设为普通检查项，而护栏设为否决检查项。

• 7.编制程序及应用说明

安全检査表的编制程序如图1—12所示。

一旦确定检查的范围，安全检查表分析有三个主要步骤：

• (1)选择安全检查表

安全检查表分析方法是以经验为主的方法。安全分析人员从现有的检查表中选取一种 适宜的检査表(例如，机械工厂安全检查表、非煤矿矿山安全检查表、石油化工安全检查 表、供电企业安全检查表等)，如果没有具体的、现有的安全检查表可用，分析人员必须 借助已有的经验，编制出合适的安全检查表。

编制安全检查表的安全评价师应有丰富的经验，最好具备丰富生产工艺操作经验，熟 悉相关的法规、标准和规程。

图1—12 安全检查表编制程序图

安全检查表的条款应尽量全面，以便可以有针对性的对系统的设计和操作进行检查。

• (2) 安全检查

对现有系统装置的安全检查，应包括巡视和自检检查。在巡视过程中，检查人员按检 査表的项目条款对工艺设备和操作情况逐项比较检查。当检查的系统特性或操作有不符合 检查表条款上的具体要求时，检查人员应记录下来。

• (3) 评价的结果

检査完成后，将检查的结果汇总和计算，最后列出具体安全建议和措施。

• 8,几种不同类型的检查表

为了编制一张标准的检查表，安全评价师应确定检査表的设计标准或操作规范，然后 依据存在缺陷和差别来编制一张检查表。

根据具体情况不同，.可以分为定性化、半定量化或定量化的安全检查表。

• (1)检查结果定性化

安全检查表应列举所有可能导致事故的不安全因素，通常采用提问方式，并以“是” 或“否”来回答。“是”表示符合要求；“否”表示还存在问题，有待于进一步改进；“部 分符合”表示有一部分符合条件另一部分不符合条件。为表示是的符号，“X”为表 示否的符号，“R”为表示“部分符合”的符号。在每个提问后面可以设有改进措施栏。

每个检查表均需要注明检查时间、检查者、直接责任人，以便分清责任。见表1—3。

表1-3               提问型安全检查表

为了使提出的问题有所依据，可以收集有关此项问题的规章制度、规范标准，在有关 条款后面注明名称和所在章节。

（2）检査结果半定量化

菲力浦石油公司安全检査表釆用了检查表判分——分级系统，采用的是三级判分系列 0—1—2—3、0—1—3—5、0-l-5-7_o

在汇总表上，分数的总和除以所检查种类的数目，此数表示有效的平均百分数。见表 1—4 o

表1—4            半定量化打分法的安全检查表

注，选取O — 1 — 2—3时条款属于低危险程度，对条款的要求为“允许稍有选择，在条件许可的条件下首先应该这 样做”；选取0—1—3 —5时条款属于中等危险程度，•对条款的要求为“严格，在正常的情况下均应这样”；选取0—1 — 5—7时条款属于高危险程度，对于条款的要求为“很严格，非这样做不可

（3）检查结果定量化

根据安全检查表检査结果及各子系统的权重系数，按照检査表的计算方法，首先计算 出各子系统的评价分数值，再计算出各评价系统的评价得分，最后计算出评价系统（装 置）的评价得分，确定系统（装置）的安全评价等级。

D划分系统

• ① 以装置作为总系统。例如，将评价系统划分为生产运行、储存运输、公用动力、生 产辅助、厂区与作业环境、职业卫生、检测和综合安全管理若干个系统，其中综合安全管 理系统对其余七个系统起制约和控制作用。

• ② 每个系统依次分为若干分系统和子系统。对最后一层的各子系统制定出相应的安全 检查表。

2）评分方法

• ① 采用安全检查表赋值法，按检查内容和要求逐项赋值，每张检查表以IOO WO

• ② 给不同层次的系统、子系统赋予权重系数，同一层次各系统权重系数之和为Io

• ③评价时从安全检査表开始，按实际得分逐层向前推算，根据子系统的分数值和权重 系数计算上一层分系统的分数值，最后得到系统的评价得分。系统满分为IOO分。

3） 安全检查表检査的实施办法。每张检查表归纳了子系统内应检查的内容和要求， 具备评分标准。

依照安全检查表中各项检查的内容及要求，釆取现场检查或查资料、记录、档案或抽 考有关人员等方法，对评价对象进行检查。对不符合要求之项，根据“评分标准”给予扣 分，扣完为止，不计负分。

根据检查表检查的实得分，按系统划分图逐层向前推算，计算出评价系统的最终得 分，并根据分数值划分安全等级，最后，汇总安全检查中发现的隐患，提出相应的整改措 施。

4） 安全评价结果计算方法。

• ① 系统或分系统评价分数值计算公式：

M_i =

式中M_i--分系统或子系统分数值；

K_ij——分系统或子系统的权重系数；

M_ij——分系统或子系统的评价分数值；

n——分系统或子系统的数目。

• ② 缺项计算。检查时如出现缺项的情况，其检查结果由实得分与应得分之比乘以Ioo 得到。

Il

Mi=一

'∑k_ij

J = I

式中 m_i——安全检查表评价得分；

m_ij——安全检查表实得分；

k_ij——安全检査表除去缺项应得分。

• ③ 装置最终评价结果计算公式：

7

^A=I⅛∑^κ

式中A——装置最终评价分数值；

g——综合安全管理子系统分数值；

K_i——各系统权重系数；

M_i——各系统评价分数值。

装置满分应为IOO分。

• ④系统（装置）安全等级划分。根据评价系统最终的评价分数值，按下表确定系统 （装置）的安全等级。见表1—5。

  表1一5            系统（装置）安全评价等级划分
  安全等级	系统安全评价分值范围	色标
  特级安全级	A≥95	绿色
  安全级	95>A≥80	蓝色
  临界安全级	8O>A≥5O	黄色
  危险级	A≤50	红色

【例1-12］某彩壳生产厂安全预评价的安全检查表。

编制依据：

GB 50016—2006《建筑设计防火规范》

GB/T 13910→008《石英砂（粉）厂、滑石粉厂防尘技术规程》

可行性研究报告：

彩壳生产的有关安全知识和经验

按照收集的资料，将系统分解为子系统，将子系统分解为单元，再将单元分解为要素 （即检查项目），明确各检查项目依据的标准原则，经专家讨论形成安全检查表，见表 1—6 o

表1—6            经专家讨论形成的安全检查表

員例1—13］爆破作业峯位民用爆炸物品储存库安全现状（或验收）评价安全检查 表。

安全检查表是由一些熟悉、民爆库区的安全管理、治安防范措施、安全条件和作业 情况，并富有安全技术和安全管理经验的人员，事先对分析对象进行详尽分析和充分讨 论，列出检查单元和部位、检查项目、检查要求、评定系统安全等级分值标准等内容的 表格。

（1） 主要检查依据

《安全生产法》

《民用爆炸物品安全管理条例》

GA 838—2009《小型民用爆炸物品储存库安全规范》

GB 50089—2007 «民用爆破器材工程设计安全规范》（以下简称《民爆规范》）

其他有关法律、法规和行业规定

（2） 检查项的重要程度

A类否决项

对系统安全有显著影响的要素，它的缺陷可能导致本单元或更大范围的安全失控。在 符合性检查评价中，否决项不合格将否决整个单元或整个评价项目。

法律法规、标准、规章中属于“应"“不应” “严禁""必须''“不得”和强制性条款等 检查项，或评价机构认为存在重大事故隐患，风险极大的检查项均为“A类否决项”。

B类非否决项

对系统安全有一定影响的要素，它的缺陷一般不会导致本单元或更大范围的安全失 控。在符合性检查的评价中，非否决项不合格不影响整个单元或整个项目的合格。

法律法规、标准、规章中属于“宜” “不宜"“可''的条款均为“B类非否决项”。

（3） 检查结果

采用安全检查表法进行符合性检查时，对检查项的结果做出是否合格的判定方式。结 果分为现场检查结果和最终确认结果两种。

1） 现场检查结果是指采用安全检查表法进行现场符合性检查时，对检查项作出是否 合格判定后，经评价机构和委托单位双方认可的结果；

2） 最终确认结果是指釆用安全检查表法进行符合性检查时，对检查结果合格的检查 项或委托单位对存在问题的检查项整改后或采用措施后，由评价机构对检查项作出是否合 格的判定结果。

（4） 安全检查表的内容

安全检查表的内容应包含下列内容：

1） 检查项目；

2） A项或B项类别；

3） 检查依据和要求；

4） 检查方式；

5） 检查记录；

6） 检查结果，分为现场检查结果和确认结果。

（5）安全检查表的格式，见表1—7。

表1—7               安全检查表的格式

现场考核时的现场检查结果确定后，在安全检查表原始表上，除考核人员签字外，委 托单位陪同人员应签字认可。评价机构应在完成现场考核后，经现场考评人员和委托单位 方代表签字的原始安全检查表一式两份，双方各持一份备查。

（6）合格判定

检查项合格与否的判定

D合格，即检查项符合法律法规、标准、规章要求；

2）不合格，即检查项安全条件不符合法律法规、标准、规章要求。

不合格的A项和B项在采取必要技术或整改措施后，且经评价机构分析认为风险可 以接受后，可视为合格。‘

• 9.安全评价需要编制的安全检查表

（1） 安全生产监督管理机构有关批复中提出的整改意见落实情况检査表。

（2） 人力与管理方面的检査表。

（3） 人机工效方面的安全检查表。

（4） 设备与设施方面的安全检查表。

（5） 物质与材料方面的安全检査表。

（6） 方法与工艺方面的安全检查表。

（7） 环境与场所方面的安全检查表。

（8） 事故预防及应急救援预案方面的检査表。

（9） 其他综合性措施的安全检查表。

（10） 如果是安全验收评价，要增加安全技术和管理对策措施落实情况检査表。

安全检查表还可包括：总平面布置安全检查表、建筑结构安全检查表、消防设施安全 检査表、电器设施安全检査表、储存场所安全检查表、试验和销毁场安全检査表、辅助及 公用设施安全检查表等。

• 10.编制安全检查表应注意的问题

在编制安全检查表时，应釆用新颁布的有关法律法规、标准、规范和规定。安全检查 表分析是基于经验的方法，编制安全检查表的安全评价师应当熟悉装置的操作、标准和规 程，并从评价对象的实际情况（如内部标准、规范、行业规定等）选择合适的安全检查的 内容。

已丿能力要求

_、对类比工程进行调査

• 1. 安全评价类比工程调查理论依据

安全评价的基本原理中有个“类推原理”，它是根据两个或两类对象之间存在着某些 相同或相似的属性，从一个已知对象具有某个属性来推出另一个对象也具有此属性。安全 评价类比工程调査采用“类推原理”的“代替推算法”，利用具有密切联系（或相似）的 资料、数据、现象等信息，来替代当前评价缺少或无条件获取的信息。

• 2. 选择类比对象的条件

由于类比对象源于另一个系统，因此，类比的结果只是估计，不具必然性，而更具或 然性。为了提高类比结果的可信度，选择类比对象时应尽量满足以下条件：

（1） 类比对象之间共有或共缺的属性越多，类比结果的可信度越高。

（2） 共有共缺的属性越本质，类比结果的可信度越高。

（3） 类比对象之间共有或共缺的属性与要进行类比的属性之间有必然联系且越本质, 类比结果的可信度越高。

• 3. 类比工程调查

在安全评价中，对于没有条件获取信息的内容（例如，安全预评价时，项目尚未建成 时），可以用对类比工程的调査来获得相近信息，进行评价。一般选取同类项目现场及相 关文献资料作类比。

（1）选取同类项目现场进行类比调查

D选择类比对象。首先要深入了解评价项目的信息，特别是企业规模、生产原料 和产品方案、生产设备和工艺过程；然后寻找多个已建成投产且运行正常的同类项目作 为类比备选对象；对比评价项目与类比备选对象的属性，例如，企业规模是否相似、生 产原料和产品方案是否相同、生产设备和工艺过程是否相近；继续比较物流路线、反馈 控制方式、安全管理水平等。总之，经过人流、能量流、物质流、管理流和信息流的比 较，类比备选对象的范围大大缩小，与评价项目共有或共缺属性愈多且在本质上更接近 的类比备选对象显现出来。最后，比较评价项目安全设计模式与类比备选对象的安全控 制方式是否对应，找出两者属性之间有必然联系且越本质的类比备选对象，作为类比对 象。

2） 采集类比对象的信息。通过釆集直接信息或间接信息的方式，对类比对象的危险 有害因素及对应的安全设施进行调査，对类比对象的各种检测检验数据进行收集。

3） 分析类比对象的信息。通过对类比对象安全状况的分析类推评价项目建成后可能 出现的问题，评价出现问题的严重程度和出现问题的可能性。例如，类比某个危险有害因 素只有安全管理制度，而没有设置安全设施或没有设置控制型的安全设施，此危险有害因 素处于“失控”状态，构成“事故隐患”，经了解，此危险有害因素对人可造成伤亡（严 重），而工作人员常处于被伤害范围之中（可能），则可判断“事故隐患”导致“事故发 生"的风险较大。

4） 提出补充安全对策措施。在评价项目中要控制“事故发生”的风险就要消除“事 故隐患”，要消除“事故隐患”就要使危险有害因素受到有效的控制。为此，在安全评价 中，要在原有安全措施上提出补充安全对策措施。例如，只有安全管理制度，而没有设置 安全设施或没有设置控制型的安全设施，就应针对此危险有害因素提出设置控制型“安全 附件间接设施”的要求，如项目处于设计阶段且在文献或实例中有依据，可以建议设计 “本质安全的直接设施”。若经济条件许可，应建议设计时考虑“预防性设施、控制性设 施，救灾性设施”的综合安全设施。另外，在安全管理上应提岀加强安全设施管理的要 求。

（2）选取相关文献进行类比调查

D文献筛选。根据评价项目的特点，找到相关文献，注意与评价项目的危险有害因 素相同的物质或工艺过程，特别是不能放过事故防范水平较高的国内国外文献。

員例1—14］评价项目的生产系统采用“聚合反应”的工艺过程，有文献对聚合反应、 硝化反应、磺化反应、水解反应、成盐反应、卤化反应、烷基化反应、胺化反应、重氮化 反应和氧化反应发生的事故进行统计分析，结论是“大多数事故的发生都涉及聚合反应" （占各种反应发生事故的50%左右），分析其原因主要是聚合反应难以通过控制其中一种反 应物的添加来控制反应速率。因此，安全评价中要特别注重控制“聚合反应”的反应速 礼

2） 文献相关内容分析。进一步分析文献内容，了解可能导致事故的原因。

員例1—151文献统计出“聚合反应”发生事故的原因是：加料错误占21% （物料加 错、顺序颠倒、加料速度太快、加错量）；热化学占20% （不了解反应热、缺乏热不稳定 性方面的知识）；温度控制占19% （温度控制系统故障、温度的误读、热电偶安装位置不 正确）；设备维护占15% （蒸馅残留物的堆积、烟道和输送管道阻塞、阀门或冷却盘管或 夹套泄漏、未经许可的改造）；搅拌占10% （没有开动搅拌器或接通太晚、搅拌不充分、 机械性故障）；反应物规格占9% （存在杂质、水污染）；人为因素占6% （操作人员没有 按照操作规程进行操作、操作员轮换时交流不足）。

3） 提出补充安全对策措施。针对文献统计出的事故原因，在安全评价中提出相应的 安全对策。

I：例1—16］针对文献统计出“聚合反应”发生事故的原因，在安全评价中逐条提出 安全对策措施，特别是事故发生率排名靠前的事故原因必须解决。例如，提出以下建 议：

对操作人员加强培训，要求严格按操作程序作业；

要求操作人员了解化学过程和热化学的知识；

改进传热工程设计；

加强控制系统与增配安全备用系统；

生产系统要增加控制反应速率的设施（例如，反应异常时加入阻聚剂等）。

二、按现场勘察方案对现场安全状况进行勘察

评价机构在签订评价合同前，应先对评价项目所处位置的周边环境、主导频率风情 况、水文地质条件和项目平面设计进行调查了解。比如，建于江海边的项目是否会受潮汛 或洪水的影响，地质条件与项目的建（构）筑防震等级是否匹配，项目是否考虑地质沉降 因素，评价项目平面布置是否考虑本地区全年风向和夏季风向的影响，石油化工企业是否 设在窝风地带等。安全预评价项目要深入分析平衡各种问题，找出最优方案。

• 1.周边环境调查

国务院344号令《危险化学品安全管理条例》第十条规定除运输工具加油站、加气 站外，危险化学品的生产装置和储存数量构成重大危险源的储存设施，与下列场所、区域 的距离必须符合国家标准或者国家有关规定。

（1） 居民区、商业中心、公园等人口密集区域。

（2） 学校、医院、影剧院、体育场（馆）等公共设施。

（3） 供水水源、水厂及水源保护区。

（4） 车站、码头（按照国家规定，经批准，专门从事危险化学品装卸作业的除外）、 机场以及公路、铁路、水路交通干线、地铁风亭及出入口。

（5） 基本农田保护区、畜牧区、渔业水域和种子、种畜、水产苗种生产基地。

（6） 河流、湖泊、风景名胜区和自然保护区。

（7） 军事禁区、军事管理区。

（8） 法律、行政法规规定予以保护的其他区域。

已建危险化学品的生产装置和储存数量构成重大危险源的储存设施不符合前款规定 的，由当地政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门监督其在规定期限内进行整 顿；需要转产、停产、搬迁、关闭的，报本级人民政府批准后实施。

这里要分清建（构）筑之间的安全距离与重大危险源周边距离的不同之处。安全距离 （例如，防火间距）是标准要求，未达到标准就应提岀整改建议。而周边距离主要是针对 重大危险源的，要求了解周边情况，一般对爆炸危险要査清楚50Om以内的周边情况，对 毒物泄漏危险要查清楚1 000 m以内的周边情况。

員例1—17］某有毒物泄漏危险的重大危险源与周边区域距离、与四周建（构）筑的距 离及周边环境基本情况。

重大危险源与周边区域距离，见表1—8。

表1-8       某有毒物泄漏危险的重大危险源与周边区域距离

【优质】安全评价师备考学习群：1090774003 _Z资源共享甲菊釀珅/擞程

续表

注，考虑毒物泄漏危险，按IooO_m划分。

重大危险源与四周建（构）筑的距离，见表1—9。

表1-9           重大危险源与四周建（构）筑的距离

某重大危险源周边环境基本情况表，见表I-IO_O

表1—10          某重大危险源周边环境基本情况表

周边环境若属“临江临河”企业，要注明与江河之间的距离，生产装置和储存设备应 有封闭式围堤，围堤内的排水系统应与江河隔离，若要排入江河必须经过净化处理，达到 排放标准，并经环保批准才能排放。设计时应考虑为化工物料事故排放设置事故池。

• 2.主导频率风调查

主导频率风对建设项目有重大影响，特别是可能产生污染气体的化工生产项目。一般 来说，化工生产装置、危险化学品储存设施等，要求建在全年最小频率风向的上风侧，尽 可能减少其对办公区域和生活区域的影响。

（1） 风向

风向就是风吹来的方向。东风，是来自东方吹向西方的风；南风，是来自南方吹向北 方的风；西风，是来自西方吹向东方的风；北风，是来自北方吹向南方的风。

当风向在某个方位左右摆动不定时，前面加“偏”字，如偏东风。当风速小于或等于 0. 2 m∕_s时，称为“静风”，用“风向不定”来说明。

（2） 风向的测量

风向测量用方位表示。陆地上，一般用8个或16个方位表示（如图1—13所示），而 海上则用36个方位表示，在高空则用角度表示。用角度表示风向，是把圆周分成360°, 北风（N）是0° （即360°）,东风（E）是90°,南风（S）是180°,西风（W）是270°,其 余的风向都可以由此计算出来。风向表示从外面向圆的中心吹。

_CO 360°          一

o

⅞∖

5。

次

9

E

180°

图1—13 风向16位图

（3）风向频率

风向频率，表示在某个时间段内某个方向的风出现的频率。一般指一年（季、月）内 某方向风出现的次数和各方向风出现的总次数的百分比，即：

某风向频率=（某风向出现次数/风向的总观测次数）×ιoo⅜

（4）风向玫瑰图

风向玫瑰图，实际上就是某一时间段（年、季或月）内的风向分布图。

釆用风向标，记录一定时间内各种风向出现的次数占所有观察次数的百分比，得出各 方位的风向频率。

风向玫瑰图的表示方法：在极坐标上标出8个或16个方位（仅考虑陆地）的延长线， 而延长线的长度表示这个方向的风的频率，静风频率设在极点，按实测频率数据标出端 点，然后将各相邻方向的端点用直线连接起来，端点最远即线段最长者，表示当地主导风 向。因连接后的闭合折线，图形似玫瑰花朵，故此图被称为“风向玫瑰图”。

（例1—18］某地区，全年测定风向24次，请以8个方位，画出“风向玫瑰图”。实测 数据记录如下：东风1次、东南风4、南风2、西南风3、西风2、西北风5、北风2、东北 风2,另有3次为静风。

分析：风向是来风的方向，.如东风就是从东吹到西的风，方向指向西。建立极坐标， 标出东风、东南风、南风、西南风、西风、西北风、北风、东北风8个方位。以实测风向 出现次数在风向坐标上按比例标出端点，静风设在极点。将相邻风向的端点相连接，得到 “风向玫瑰图"。如图1—14所示。

北

南风

东南风           西南风

东北风           西北风

北风

南

图1—14某地区全年风向玫瑰图

（5）风向玫瑰图的应用

风向玫瑰图可直观地表示年、季、月的风向，可以为建设项目选址、总图设计、城市 规划等提供参考。在安全评价中可以根据当地风向分布，分析有毒有害物质的扩散方向。 特别是危险化学品生产和储存装置确定的方位，应尽可能减少对办公生活区域的影响。

由风向频率分布，可知某一地区哪种风向较多，哪种风向最少。据观测统计，我国华 北、长江流域、华南及沿海地区的冬季多刮偏北风（北风、东北风、西北风），夏季多刮 偏南风（南风、东南风、西南风）。

由于危险化学品在夏季受高温影响，容易挥发，因此，应该特别注意夏季的主导风 向。我国南方很多地区，常年以东南风为最多的风向（特别是夏季），因此，城市规划时 需要把有污染的建设项目或厂区布置在东南风下风口的方向（城市的西北角）O

町列1—19］某地区夏季的主导频率风为东南风，冬季的主导频率风为西北风。平面设 置原则是：办公与生活区应设置在可能散发有毒气体（或蒸气）装置的上风侧。

方案一：该地区全年西北风的频率（全年24次测定风向中，有5次为西北风）最高， 所以西北风是主导风向。考虑到主导风向是西北风，故将生产储存区设在东南方向，将办 公生活区设在西北方向，这样可避开西北风将生产储存区的有毒气体（或蒸气）吹到办公 生活区，如图1—15所示。

北

东南风           西南风

东北风          西北风

南

图1—15 方案一

方案二：由于西.北风是该地区全年主导风向也是冬季主导风向，方案一在冬季是有效 的。但到了夏季，该地区以东南风为主导风向（全年24次测定风向中，有4次为东南 风），生产储存区有毒气体（或蒸气）从东南将吹到设在西北方向的办公生活区；更甚者， 有毒气体（或蒸气）夏季受气温影响挥发量比冬天大得多。

为此，将办公生活区设在东南方向、生产储存区设在西北方向，这样可避开夏季东南 风将有毒气体（或蒸气）吹到生活区，但仍解决不了，冬季刮西北风时，生产储存区有毒 气体（或蒸气）可从西北吹到设在东南的办公生活区。因有毒气体（或蒸气）冬季受气温 冷却影响，挥发量比夏季少得多，故方案二优于方案一。如图1—16所示。

北

.生产储存IX         南尸

东北风           西北风

南

图1—16 方案二

方案三：继续考察，发现该地区除夏季刮东南风和冬季刮西北风外，很少有其他方尙 的风，全年最少频率风为东风（全年24次测定风向中，只有1次为东风），也就是说，全 年基本上不刮东风。因此，将生产储存区设在全年最小频率风的上风侧（东面），将办公 生活区设在全年最小频率风的下风侧（西面），最合理。

这样，因季风将装置的有毒气体（或蒸气）吹到生活区的概率（可能性）最小。如图 1—17所示。

当然，实际设置时还要考虑周边的实际情况，综合评定后，得到合适位置。故当发现 平面布置不理想时，要先查清是否已考虑风向玫瑰图，是否已有专家综合分析意见，是否 评估平面布置引发的风险。评价机构需根据实际情况提出补救的安全对策。

【例1—20］高架火炬宜位于全年最小频率风向的上风侧还是下风侧，为什么？

答：全年最小频率风向的上风侧。因为全年最小频率风向是全年中最少的风向，风来 的方向为上风侧，风去的方向为下风侧。高架火炬设在全年最小频率风向的上风侧，污染 物被吹到下风侧的可能性最小，其下风侧成为被保护的区域。

南风

东南风           西南风

东北风           西北风

北风

南

图1—17 方案三

星例1—21］空气分离装置，进风口应布置在空气清洁地段并位于散发乙焕、其他炷类 气体、粉尘等场所的全年最小频率风向的上风侧还是下风侧。为什么？

答：下风侧。乙焕、其他炷类气体、粉尘等若吸入空气分离装置，可能与空气形成爆 炸性混合物，造成爆炸事故。全年最小频率风向的下风侧是被保护区域，空气受污染较 少，可作为空气分离装置进风口的区域。

• 3.单元平面设计调查

单元平面设计是工业企业设计的重要组成部分，随着工业企业规模的日益扩大，其复 杂性日益凸显，在厂址确定后，合理进行总图和总平面设计不但可使企业节约用地，各工 艺环节合理匹配，提高生产效率，也可保证企业的安全生产。

工业企业单元平面设计是在保证生产、满足工艺和运输要求前提下，结合工业场地的 自然条件，合理确定拟建建筑物、构筑物、交通运输线路、工程管线、绿化美化等设施的 平面位置，使各设施成为统一的有机整体，并与周边的规划和交通运输网相协调，使企业 的人流、物流和设备、设施在空间上协调组合，在时间上适当连接，在经济上节省费用， 在环境上舒适安全，以使企业获得最高的经济效益和完美的建筑整体效果。

(1)单元平面设计的依据、任务和特点

• 1)单元平面设计的依据。单元平面设计是根据上级下达的可行性研究报告，在已确 定的建设场地上，按照工厂的单元规划在必要的设计资料基础上进行的。可行性研究报告

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是确定建设项目和建设方案的重要文件，是编制设计文件的依据，一般包括如下内容。

• ① 建设目的和依据。

• ② 建设规模、产品方案，生产方法或工艺原则。

• ③ 矿产资源、地质、水文和原材料、燃料、动力、供水、交通运输等条件。

• ④ 资源综合利用和“三废”治理要求。

• ⑤ 建设地点或地区，土地占用量估算。

• ⑥ 防空、防震要求。

• ⑦ 安全性要求。

• ⑧ 建设工期要求。

• ⑨ 投资控制额度。

• ⑩ 劳动定员控制数量。

⑪要求达到的经济效益和技术水平。

2） 单元平面设计的任务。根据建设现场的自然条件、工厂的生产特点以及建筑物的 使用功能要求，综合布置建筑物、构筑物、交通运输线路、绿化、管线等设施，使其在平 面或立面上各得其所，相互协调，成为统一的有机整体。以达到节约用地，减少基建投 资，加快建设进度，方便运营管理，美化环境和安全生产的目的。

3） 单元平面设计的内容。单元平面设计的内容繁多，涉及面广，影响因素多，是一 项综合性很强的工作。作为安全评价人员，应正确理解总平面设计的内容，准确把握企业 各工艺环节的布置要求，从中找到安全生产必须的要素。单元平面设计一般包括如下内 容。

• ① 合理确定建筑物、构筑物和各种工程设施的平面位置。

• ② 合理组织人流、物流，确定运输方式，布置交通运输线路。

• ③ 根据工艺、运输等要求，结合地形，合理进行竖向设计。

• ④ 根据管线设计进行管线综合布置。

• ⑤ 进行厂区绿化和美化设计。

从上述设计内容看，大多涉及安全生产的问题，故在安全评价时，应对企业的平面设 计进行评价，找出影响安全生产的主要、次要因素，合理地提岀对策措施和建议。

4） 单元平面设计的特点。单元平面布置是一门技术性、经济性都很强的综合性学科, 涉及的知识面广，联系的部门多，遇到的矛盾错综复杂。其中，建筑物、构筑物的布置, 地质水文、气象条件，运输方案的确定，人流的合理布局等均与安全评价息息相关。所 以，在安全评价过程中，需要对总平面布置的各个文件准确把握。

（2）单元平面设计的原则

1） 设计依据完整。

2） 符合当地城市规划或工业区规划。

3） 在企业总体规划基础上，根据工艺、运输、防火、安全、健康、施工等要求，结 合企业的地形、地质、气象、水文等自然条件，全面地、因地制宜地对企业所有建（构） 筑物、运输线路等进行平面和竖向布置。

4） 对各项用地要精打细算，认真分析和选择。

5） 改（扩）建企业的总平面布置应充分利用原有场地，对原有设施尽可能保留和利 用。

6） 分期建设的企业，应妥善处理近期建设和以后各期建设的关系，尽量使初期布置 紧凑，为后期建设创造正常生产和施工条件。

7） 为三废处理、综合利用、环境保护等创造必要条件。

8） 为节能减排，安全生产创造条件，在设计时就把这些因素考虑进去，避免日后重 复施工和建设。

9） 合理进行运输设计。

10） 在调查研究、科学分析的基础上，择优选择方案。

（3）单元平面布置的一般要求

D符合工艺流程，顺畅连续短捷。这是安全生产的一项基本要求，在满足生产工艺 要求的前提下，尽量采用先进、简便的流程为保证安全生产提供条件。

2） 满足运输要求，运费能耗最小。运输线路是企业生产的纽带，在考虑运输设计时， 必须从企业各类物流中综合考虑。在满足运输要求的前提下，减少运输成本，对一些危险 性较高产品的运输应避免互相交叉，避免运输时与其他危险性较高建筑物、构筑物的交 叉，保证运输过程的安全。

3） 利用自然条件，因地制宜布置。自然条件有时会为企业提供很好的生产、安全保 障。在总平面布置时，应充分利用地形、地质、水文、气象条件，做到节约、高效、安 全。例如，为保证安全生产，不受洪水威胁，工厂场地的整平标高应高于洪水水位计算值 0.5 m以上，对位于山脚、低洼地及内涝地区的企业，应采取截洪、防洪及排涝措施等。 如图I--18所示。

4） 注意建（构）筑物朝向，满足通风采光要求。从厂区防卫，建筑物朝向，自然采 光和通风等角度看，在满足工艺条件的前提下，尽量利用自然条件，保证安全生产，同时 又能节能减排。

5） 满足职业健康要求，有利于环境保护。单元平面布置不仅要考虑通风、朝向、采 光等要求，还必须考虑厂区雨水排除，三废处理，绿化布置等因素，使企业免受污染。

图1—18建筑物朝向、方位和地形的关系处理

6） 符合防护间距，确保安全生产。在建、构筑物的相对位置确定后，还应根据企业 性质从防火、防爆、防毒等方面考虑其必要的相对位置和间距。

7） 适应生产弹性，合理预留发展。任何一个企业都面临发展的问题，总平面布置必 须考虑企业发展的需要，妥善处理好近期和远期建设的关系问题。

8） 合理利用山地地形，灵活多样布置。山区是一类重要的地形，在山地上进行总平 面布置时，应考虑如下一些因素，如图1—19所宗。

图1—19 沿山沟布置的企业图示例

• ① 加强对地形、地质、水文、气象条件的勘测和调查研究。

• ② 充分重视自然灾害对企业的影响。

• ③ 充分利用山地地势，因地制宜，合理进行总平面布置。

• ④ 总平面布置应与所采用的运输方式相适应。

• ⑤ 必须考虑企业厂区截洪排洪的要求。

（4）工厂功能分区及厂区通道

1） 工业企业的一般组成。

• ① 主要生产车间。

• ② 辅助性生产车间。

• ③ 动力设施。

• ④ 仓储设施。

• ⑤ 运输设施。

• ⑥ 工程技术管线。

• ⑦ 自动控制及安全防范系统。

• ⑧ 福利性建筑。

• ⑨ 文化、科技类建筑物。

建、构筑物的特点不同，用途不同，其安全要求也不尽相同。这就引岀了功能分区的 概念。

2） 功能分区。将企业各类建、构筑物及设施按其功能和要求不同进行必要的分区, 是解决安全、环境、生产问题的一种很好的处理方式。

• ① 将生产性质相同、功能相近，工艺联系密切的建、构筑物布置在一个生产区内。

• ② 原料或燃料相同或者釆用的运输方式相同的车间，可以合并在一个功能区内。

• ③ 布置在同一生产区的建、构筑物对防火、职业健康、防震等要求相同或相近。

• ④ 要求同一动力供应的车间，尽量集中布置在同一生产区内。

• ⑤ 功能分区应考虑人流和交通的便利，一般是以道路或通道作为分区的界限。

如图1—20所示，为一机械工厂的功能分区。

图1—20某机械工厂总平面布置示意图

3）厂区通道。厂区通道指相邻主要建筑物之间或主要建筑物与构筑物之间由于布置 交通线路、工程管线、满足各种防护间距所必须的宽度。按其所处位置、宽度和重要性, 分为主要通道和次要通道。

通道宽度确定得合理与否，直接影响到总平面布置的紧凑程度，也直接关系到安全生 产。

总平面布置是个复杂的工作，图1—21和图1—22分别给出了某仓库区和某危险品生 产企业的总平面布置图。

图 1—21

某库区总平面布置图

1—22某生产线总平面布置图

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三、对评价项目进行现场勘察

• 1.安全距离检查

（1） 安全距离的一般概念

安全距离主要指“安全防护距离”。一般认为“安全距离”是防火间距、卫生防护距 离、机械防护安全距离等“安全防护距离”的总称。在安全距离外，危险源一旦发生事故 仍可能对人员、建筑、设备、设施等造成伤害，但通过距离将此类风险控制在可接受范围 内。

安全防护距离一般有内部安全距离和外部安全距离之分，其主要区别在于“可被接 受”的标准，即破坏标准，同时要考虑建设项目用地和周边环境。如在我国民用爆破器材 工程安全设计规范中对外部安全距离的规定是以危险品生产区发生爆炸事故，对其企业住 宅区边缘的冲击波伤害不会导致人员伤亡，建筑物玻璃等部件损坏但不影响建筑物结构等 为基准建立的。一般内部安全距离要比外部安全距离值小，即规定内部安全距离时采用的 破坏标准比规定外部安全距离时采用的标准要严格O

安全距离检査就是对照安全距离相关要求，检查评价对象是否满足要求。

（2） 安全距离的相关要求

D防火间距。GB 50016-2006《建筑设计防火规范》中规定了甲、乙、丙类液体储 罐（区）的防火间距、可燃、助燃气体储罐（区）的防火间距、液化石油气储罐（区）的 防火间距、可燃材料堆场的防火间距、民用建筑的防火间距。

GB 50160-2008《石油化工企业设计防火规范》中规定了石油化工企业总平面布置的 防火间距。

2） 卫生防护距离。卫生防护距离的国家标准目前已形成系列。例如，GB 18082— 2000《制革厂卫生防护距离标准》、GB 11656—1989《黄磷厂卫生防护距离标准》、GB 11654→989《硫酸盐造纸厂卫生防护距离标准》、GB 18079-2000 «制胶厂卫生防护距离 标准》、GB 11660—1989《炼铁厂卫生防护距离标准》、GB 18070—2000 ≪油漆厂卫生防 护距离标准》、GB 18072—2000《塑料厂卫生防护距离标准》、GB 18068—2000《水泥厂 卫生防护距离标准》、GB 18083—2000《以噪声污染为主的工业企业卫生防护距离标准》 等。也有一些属国家推荐标准和行业标准，例如，GB/T 17222-1998《煤制气厂卫生防 护距离标准》、GBZ 126—2002 ≪医用电子加速器卫生防护标准》、SH 3093→999《石油 化工企业卫生防护距离》。

3） 机械防护安全距离。GB 12265→990《机械防护安全距离》规定了在工作场所防 止人体触及机械设备危险部位的安全距离，适用于人体触及机械设备危险部位的防护。

其中，人体可及范围是指：在无外界因素作用时，足跟着地，仅靠人体自身肢体的 上伸、下伸、向前、越过、旋转及伸入等动作所及的空间，其中最大包络面为最大可及 范围。危险部位是指机械设备（含附属装置）的静止或运动部分，可能使人致伤的部 位。

与机械安全防护距离相关的标准还有GB 23821—2009《机械安全 防止上下肢触及危 险区的安全距离》。

4）光气及光气化生产装置安全防护距离。GB 19041-2003《光气及光气化产品生产 安全规程》中要求光气及光气化生产装置应保持安全防护距离，其标准见表I-Il_o

标准要求：在光气化生产装置50Om半径的范围内应该无居民；大于50Om的安全防 护距离范围内不准兴建居民区、商业区等，零散居民不应超过200人；装置与交通要道的 安全防护距离不应少于500 m；老厂扩建、改建工程，在50Om半径范围内的其他工厂可 维持现状，但居民必须迁出；光气及光气化生产装置应集中布置在厂区的下风侧并形成独 立的生产区，该装置与厂围墙的距离不应少于100 m_o

5）危险品生产及储存的安全防护距离。GB 50089—2007《民用爆破器材工程设计安 全规范》和GB 50161-2009《烟花爆竹工程设计安全规范》中分别规定了危险品生产区 内和危险品总仓库区内的各危险性建筑物之间、危险性建筑物与其周围居住区、公路、铁 路、城镇规划边缘的外部距离。

（3）与安全评价有关的安全距离

D评价项目与周边区域或设施之间的安全距离。

2） 评价项目内设备、设施和装置之间的安全距离。

3） 建（构）筑物内设备之间的安全间距。

• 2.安全设施设备运行检查

安全设施设备是指屏蔽危险有害因素发生事故的预防、控制、救灾设施。安全设施是 针对危险有害因素的，可分为“本质安全的直接设施” “安全附件的间接设施” “预先警告 的提示设施”和“保护自己的个体防护设施”。考察安全设施设备是否与主体工程同时设 计、同时施工、同时投入生产和使用。从可靠性的角度检查安全设施设备的运行情况，记 录设施设备的完好状况和故障率。

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国务院344号令《危险化学品安全管理条例》第十六条规定“生产、储存、使用危险 化学品的，应当根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监 测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防 静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准和国家 有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求。”

（1）防火设施检査

评价项目的防火设施检査，要注意“消”和“防”两层含义，“消”就是发生火灾必 须采取可靠的灭火措施；“防”就是预先釆取防止火灾发生的措施。“防” “消”结合，先 “防”后“消”，防火设施检査也要遵循这一思路。

。按易燃物质的不同等级提出建筑物不同的耐火等级规定。

。为了控制火灾的火势量，提出建筑物的面积规定。

。为了控制火灾对周围建筑物的影响，提出与相邻建筑物的间距规定。

•为了便于人员发生火灾后逃生，提出设置建筑物必要逃生通道。

•为了解决初始火灾的灭火，提出必须配备的灭火设施。

以下为某安全现状评价项目的消防设施检査内容：

D火灾危险性分类。根据生产现场使用或产生物质的性质及其数量，GB 50016-2006《建筑设计防火规范》将生产的火灾危险性分为甲、乙、丙、丁、戊类。

員例1—22］某自来水厂用于消毒杀菌的液氯在常温下是不燃烧物质，生产的火灾危险 性类别为戊类；为了延长液氯消毒杀菌的时间，过程中还要使用液氨，而液氨蒸气爆炸下 限大于等于10%,生产的火灾危险性类别为乙类。

根据Cl₂+H₂O= HCl+HClO反应，可将液氯使用的火灾危险性确定为戊类；根据 NH₃ + HCIO= H₂O+NH₂ Cl反应，可将液氨使用的火灾危险性确定为乙类。

2）耐火等级、层数和建筑面积。GB 50016-2006《建筑设计防火规范》将建筑耐火 等级分为一、二、三、四级。表1—12是在生产现场检査各类厂房耐火等级、层数、防火 分区的最大允许建筑面积。

表1-12          耐火等级、层数、最大允许建筑面积表

续表

注，①耐火等级的燃烧性能和耐火极限（h）,按GB 50016—2006《建筑设计防火规范》中表3.2.1确定。

②用于乙类生产的防火墙，其耐火极限应按GB 50016—2006《建筑设计防火规范》中表3. 2.1的规定提高LoO h。

民例1—23］某自来水厂属重大危险源的东加氯间、西加氯间、加氨间、东氯库、西氯 库、氨瓶仓库，处于同一栋单层建筑物内，应属于乙类厂房。建筑面积分别为18Om2、 180 m² ʌ 40 nΛ 154 m², 154 m², 156.2 m²,可以满足要求。厂房层数、防火分区的最 大允许建筑面积符合规定。

根据设计文件和消防部门出具的消防验收意见书，可以确定此建筑为一级耐火等级。

3） 防火间距。厂房之间及其与乙、丙、丁、戊类仓库、民用建筑等之间的防火间距 应满足表1—13。

民例1—24］对照表1—13,东加氯间、西加氯间、加氨间、东氯库、西氯库、氨瓶仓 库处于同一栋建筑物内，按其使用的储存较高火灾危险性分类的物质估计，该栋建筑物属 于乙类厂房。重大危险源所处建筑与厂区内其他建筑之间的防火间距满足要求。

4） 安全疏散。GB 50016-2006《建筑设计防火规范》要求：厂房的每个防火分区应 至少设置两个安全出口。若乙类厂房建筑面积小于150 m²,且同一时间生产人数不超过

1。人时，可设一个安全出口。

表1-13    厂房之间及其与乙、丙、丁、戊类仓库' 民用建筑等之间的防火间距    m

注，①其他建筑的防火间距见GB 50016—2006《建筑设计防火规范》中表3. 4. I₀

②乙类厂房与重要公共建筑之间的防火间距不宜小于50

[:例1—25耕假设重大危险源所处建筑单体为乙类厂房，东加氯间、西加氯间、加氨 间、东氯库、西氯库、氨瓶仓库均设置两个安全出口，且安全出口应急门设置符合要求。

故判断此重大危险源的安全疏散符合要求。

5） 消防给水。GB 50016-2006《建筑设计防火规范》要求，检查消防给水情况。

民例1—261两个加氯间、一个加氨间、两个液氯库区和一个氨瓶仓库均配备一个消防 龙头和一条消防水带。根据提供的消防验收（检查）意见书，判断消防给水符合规定。

6） 灭火器配置。根据GB 50140-2005 «建筑灭火器配置设计规范》，检査灭火器配 置情况。

員例1—27]氨瓶仓库和加氨间使用液氨，可确定为严重危险级。可燃物质主要为液氨 乙类液体，属于B类火灾。

扑救B类火灾应选用干粉、泡沫、卤代烷、二氧化碳型灭火器。扑救B类火灾和带电 火灾应选用磷酸铉盐干粉型灭火器。

B类火灾配置场所灭火器的配置基准见表1—14。B类火灾配置场所灭火器最大保护 距离见表1—15_o

表I-14          B类火灾配置场所灭火器的配置基准

注：其他类别火灾的配置基准见GB 50140-2005《建筑灭火器配置设计规范》中表6. 2.1.

表1-15          B类火灾配置场所灭火器最大保护距离             m

经现场检查，氨瓶仓库、加氨间、东氯库、西氯库、东加氯间、西加氯间都有2个灭 火器设置点，每个设置点都有2个3 kg磷酸铉盐灭火器。

（2）防爆设施检査

除炸药爆炸外，评价项目的爆炸主要指物理增压爆炸和化学反应爆炸。要特别注意 “化学反应引起容器爆炸的防爆措施”和“爆炸性环境爆炸的防爆措施”之间的区别。

化学反应引起爆炸，经常是发生在化学反应釜、反应塔等装置里；而爆炸性环境指装 置和管道里易燃物质泄漏到大气中与空气混合，形成爆炸性混合物的爆炸，是环境空间的 爆炸。上述两者采取防爆的方法截然不同，前者用严格控制工艺参数（温度、压力、流量 等）手段和装置增加安全阀、爆破膜等安全附件；后者用防爆电气设备，防爆电气设备的 核心作用是控制点火源之一的电气火花。

1） 设备装置防爆的设施

• ① 预防事故的设施。包括：物料组分控制设施，如防止助燃物混入措施、掺入惰性气 体等；压力计、温度计、流量计等及各种检测报警设施。

• ② 控制事故的设施。包括：安全阀、爆破片、呼吸阀、放空阀（放空管）等。

• ③ 降低损失的设施。包括：阻火器、安全水封、回火防止器等；自动水喷淋设施、泡 沫灭火设施、惰性气体灭火设施、蒸气灭火设施等。

2） 环境空间防爆的设施

• ①预防事故的设施。防止物料组分从设备向外泄漏，泄漏报警，防止积聚与空气形成 爆炸性混合物；控制各种点火源，如明火、电气火花、静电火花、雷电火花、机械火花、 危险高温等。

• ② 控制事故的设施。包括轻质屋面、泄压面积、防爆墙、蒸汽幕、水幕等。

• ③ 降低损失的设施。包括泡沫灭火设施、惰性气体灭火设施、蒸气灭火设施、高压水 枪和水炮、消防车等。

【例1—281某评价项目防爆设施检查

• 1. 爆炸性气体环境危险区域划分

某评价项目涉及液氨爆炸性气体（蒸气）环境，液氨的爆炸上限27.4%,爆炸下限 15.7%。液氨蒸气爆炸性混合物分级分组为IlA级，Tl组。防爆区域应根据爆炸性气体 混合物出现的频繁程度和持续时间按GB 50058—1992 ≪爆炸和火灾危险环境电力装置设 计规范》的相关规定进行分区，确定0区、1区、2区，并划出防爆区域图。重点部位是 液氨物料的储存、输送及参与延长液氯消毒杀菌时间的反应所在的立体空间，已划出防爆 区域并依据GB 12358→006《作业场所环境气体检测报警仪通用技术要求》设置检测报 警仪。

• 2. 厂房的防爆检查

氨瓶仓库与加氨间属于有爆炸危险的厂房。液氨所处厂房的上部空间已设置强排风设 施，且通风良好。厂房的承重结构采用钢筋混凝土结构。

氨瓶仓犀与加氨间的总控制室独立设置。

• 3. 泄压面积计算

厂房的长径比大于3时，宜将该建筑划分为长径比小于等于3的多个计算段。泄压面 积计算公式：

9 A = IocV3 式中 A--泄压面积，m² J

V…厂房的容积，m3；

C——厂房容积为IOoOm3时的泄压比，m²∕m³,氨为0. 030 m≈ⁱ∕m3。

氨瓶仓库的泄压面积计算：

经实地测量，氨瓶仓库的容积约为V=780 r∏3,故泄压面积为：

2

A = IoXO.030X780& =25, 4 m²

加氨间的泄压面积计算：

经实地测量，加氨间的容积约为V=20Om3,故泄压面积为：

2

A=10×0. O3O×2OO^=1O. 3 m²

也就是说，氨瓶仓库泄压面积达25. 4 m²才满足要求，加氨间的泄压面积达10. 3 m² 才满足要求。

改进建议：氨瓶仓库和加氨间的泄压面积应满足要求。目前，被评价单位已考虑将此 厂房的大门改为栅栏门，并在厂房上方开孔，以满足泄压面积。

• 4. 工艺防爆检查

整个加氨过程为密闭操作，严格控制操作温度和压力。在氨瓶仓库和加氨间各设置了 2个漏氨传感器。

氨瓶仓库和加氨间内墙张贴有各类安全标志，如禁烟标志，严格消除和控制引火源。 氨瓶仓库和加氨间已设置防爆灯、防爆开关、防爆起重机。厂房已设置避雷设施。

加氨设备已设置温度、压力、流量等工艺参数的控制仪表和控制系统。

企业介绍：中央控制室在事故状态下不会受到破坏或倒塌，并能实施紧急停车。

工艺操作的计算机控制设计，已考虑分散控制系统、计算机备用系统及计算机安全系 统，确保发生火灾爆炸事故时能正常操作。

工艺过程设计中已设置各种自控检测仪表、报警信号系统及自动和手动紧急泄压排放 安全联锁设施。

加氨装置的集中控制室、分析化验室等辅助建筑物布置在非防火防爆危险区。

加氨过程已实现自动化控制，采用自动控制技术、遥控技术自动（或遥控）控制工艺 操作程序和物料配比、温度、压力等工艺参数，在设备发生故障、人员误操作形成危险状 态时，通过自动报警、自动切换备用设备、启动联锁保护装置和安全装置，能实现事故性 安全排放直至顺序停机等一系列的自动操作，保证系统的安全。

加氨过程工艺防爆基本符合要求。

• 5. 爆炸性气体环境的电气装置检查

存在潜在爆炸危险的物料液氨蒸气，液氨蒸气爆炸性混合物分级分组为IlA级、TI 组。液氨从物料的储存、输送、参与延长液氯消毒杀菌时间的反应，都存在爆炸危险，属 于爆炸性气体环境。

氨瓶仓库和加氨间各设置了 2个漏氨传感器。

加氨间防爆电动葫芦防爆等级为UB、T4组，防爆电气设备的级别和组别不低于该爆 炸性气体环境内爆炸性气体混合物的级别和组别。

氨瓶仓库和加氨间内的电气线路在较低处敷设或电缆沟敷设。

未发现IOkV及以下架空线路跨越爆炸性气体环境。

所涉防爆区域的防爆电气设备委托有资质的单位进行施工和安装，并由某具有法定检 测检验资质的电气防爆检验站对防爆场所的防爆电器及安装进行现场检测和确认，结果符 合要求。

（3）自动控制系统检查

越来越多的生产过程以自动监控系统代替了人工监控，同时也带来了一定的安全问 题。

D控制参数的检查。为保证生产过程的安全，需监控一些工艺参数，在检查这些参 数的监控时，应注意以下几方面问题：

• ① 控制参数的完整性。

• ② 控制参数的有效性。

• ③ 控制参数的合理性。

• ④ 参数控制方式选择的合理性。

• ⑤ 参数控制与工艺过程的匹配性。

2） 控制设备的检査。为保证监控参数的正确获取，应检査以下几方面内容；

• ① 监控设备的完整性和可靠性。

• ② 监控设备的维护记录。

• ③ 保证监控设备运行的辅助设施，如后备电源、防雷电设施等。

3） 监控系统操作人员的安全管理检查。应检査以下几方面内容：

• ① 监控系统操作人员的培训和考核记录。

• ② 操作规程的制定。

• ③ 设备和人员的管理制度检查。

• ④ 开停机操作规程和日常生产记录。

• ⑤ 监控系统应急救援预案。

【例1—291在对某公司乳化炸药生产线进行安全验收评价时,按照《工业炸药生产线 电子监控系统设置安全技术条件（试行）》（科工爆〔2005〕742号）要求，对该生产线自 动控制系统进行了检查，检查结果见表1—16至表1—22₀

表1-16             电子监控系统管理检查表

续表

表1-17            电子监控系统安装调试检查表

表1-18             安全联锁校验方法检查表

表1-19      电子监控系统安全联锁各种测量仪表、变送器检查表

表1-20          电子监控系统主要安全设置检查表

表1—21           安全联锁定期校验有效性检查表

表1-22             视频监视系统安全检查表

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